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金融财经 - 期货

截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。(2)该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的()中列支。


A、管理费用B、财务费用C、投资收益D、营业成本
本题答案:
D

试题解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条。

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下列说法正确的有()。


A、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表B、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报送月度风险监管报表C、在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表D、中国证券监督管理委员会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表
本题答案:
ABCD

试题解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定,期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。中国证券监督管理委员会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。

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下面()不属于会员制期货交易所会员大会的职权。


A、实时监控期货交易所风险准备金使用情况B、决定增加或者减少期货交易所注册资本C、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D、制定交易所的各种薪酬制度
本题答案:
AD

试题解析:《期货交易所管理办法》第二十条规定,会员大会行使下列职权:(1)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;(2)选举和更换会员理事;(3)审议批准理事会和总经理的工作报告;(4)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(5)审议期货交易所风险准备金使用情况;(6)决定增加或者减少期货交易所注册资本;(7)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;(8)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;(9)期货交易所章程规定的其他职权。

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下列属于外汇掉期的适用情形的有()。
A.锁定远期汇率
B.对冲货币贬值风险
C.调整资金期限结构
D.延长资金的使用期限
本题答案:
B,C解析:外汇掉期的适用情形:(1)对冲货币贬值风险。(2)调整资金期限结构。
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期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到()以上,应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。


A、2%B、3%C、5%D、10%
本题答案:
C

试题解析:《期货公司监督管理办法》第十七条规定,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

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金融期货主要包括(  )。


A、股指期货B、利率期货C、外汇期货D、黄金期货
本题答案:
ABC

试题解析:D项,黄金期货属于商品期货。

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以下属于反转突破形态的有()。


A、楔形B、头肩形C、喇叭形D、三重顶(底)形
本题答案:
BCD

试题解析:比较典型的反转形态有头肩形、双重顶(M头)、双重底(W底)、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、v形形态等,比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等。

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若债券的久期为7年,市场利率为3.65%,则其修正久期为()。


A、6.25B、6.75C、7.25D、7.75
本题答案:
B

试题解析:7/(1+3.65%)=6.75。这意味着市场利率上升1%,将导致债券价格下跌约6.75%。

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注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。


A、60%B、65%C、75%D、85%
本题答案:
D

试题解析:《期货交易管理条例》第十六条规定,注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。

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保证金比率越高,杠杆效应就越大,高收益和高风险的特点就越明显。()


A、正确B、错误
本题答案:
B

试题解析:保证金比率越低,杠杆效应就越大,高收益和高风险的特点就越明显。

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期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()个交易日,但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。


A、1B、2C、3D、4
本题答案:
C

试题解析:《期货交易所管理办法》第八十九条规定,期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过3个交易日,但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。

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期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,不应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()


A、正确B、错误
本题答案:
B

试题解析:《期货交易管理条例》第十四条规定,期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

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如果可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率,转换因子和1相比是()。


A、大于B、等于C、小于D、不确定
本题答案:
A

试题解析:转换因子在合约上市时由交易所公布,其数值在合约存续期间不变。如果可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率,转换因子大于1;如果可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率,转换因子小于1。故本题答案为A。

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期货公司现任法定代表人不具有()从业人员资格的,应当自本办法施行之日起1年内取得。


A、期货B、证券C、基金D、银行
本题答案:
A

试题解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条,期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。故本题答案为A。

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看涨期权也称为()。


A、买权B、认涨期权C、认购期权D、多头期权
本题答案:
AC

试题解析:看涨期权的买方享有选择购买标的资产的权利,所以看涨期权也称为买权、认购期权。

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