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金融财经 - 基金从业

下列不属于信托公司设立集合资金信托计划的合格投资者的是()
A.投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织
B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然人
C.个人收入在最近3年内每年收入超过20万元人民币
D.夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过25万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人。
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基金管理人应当在每个季度结束之日起()内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A.15个工作日
B.15个自然日
C.30个工作日
D.30个自然日
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QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在()计算并披露。
A.每月,每周
B.每月,每日
C.每周,每个工作日
D.每日,每日
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《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()
A.向基金管理人出资
B.从事承担无限责任的投资
C.承销证券
D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
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与股票、债券相比,证券投资基金是一种()投资品种。
A.高风险、高收益
B.低风险、低收益
C.风险适中、收益稳健
D.以上都不是
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ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为()。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
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投资部按照投资标的可以细分为()。
Ⅰ.权益部
Ⅱ.债券部
Ⅲ.衍生投资部
Ⅳ.国际投资部等
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
A.基金供销机构
B.基金代销机构
C.基金销售机构
D.基金评级机构
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对基金估值结果负有复核责任的是()。
A.基金托管人
B.律师事务所
C.基金管理人
D.会计师事务所
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中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点,这属于基金销售的()。
A.促销策略
B.产品策略
C.价格策略
D.渠道策略
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基金是一种()。
A.所有权凭证
B.信用凭证
C.债权凭证
D.受益凭证
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()是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
A.基金职业道德教育
B.对基金从业人员的在岗培训
C.组织基金从业人员继续教育
D.基金业协会的自律管理
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下列关于证券投资基金特点说法错误的是()。
A、基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
B、为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C、基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点
D、公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明
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()是合规管理的关键性原则。
A.独立性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.连贯性原则
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公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为()。
Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于基金客户信息的表述,不正确的是()。
A.基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息
B.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
C.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年
D.对于客户交易终端信息,基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化
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关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是()。
A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D.基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
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投资风险不包括()。
A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.操作风险
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客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年,与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
A.10;10
B.10;15
C.15;15
D.15;20
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关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是()
A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
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