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经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,形成实质上的委托关系。()
此题为判断题(对,错)。
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证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险 -
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1B.2C.3D.5 -
()是证券公司自营业务面临的主要风险。
A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险 -
在深圳证券交易所,()是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。
A.虚拟匹配量B.虚拟未匹配量C.匹配量D.未匹配量 -
从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于()人民币。
A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元