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()是证券公司自营业务面临的主要风险。
A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险

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  • 证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
    A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

  • 证券经纪业务合规风险的情形不包括()。
    A.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.违反规定为客户开立账户

  • 股票买卖印花税最后由()统一向征税机关缴纳。
    A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司

  • 证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()

  • 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于()人民币。
    A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元

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