上市公司

下列关于上市公司发行证券说法正确的是（）。

A.上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销

B.上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售

C.上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式

D.上市公司增发可采用网下网上同时定价发行方式

上市公司的独立董事经提名后,由()选举决定。

A．上市公司董事会

B．上市公司监事会

C．单独或合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东

D．上市公司股东大会

[多项选择题]根据《证券法》，证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有（）。
A.上市公司最近3年连续亏损
B.上市公司财务会计报告存在可能误导投资者的虚假记载
C.上市公司有重大违法行为
D.上市公司解散
E.上市公司被宣告破产

上市公司重大资产重组中持续经营能力的关注要点包括（）。

A.重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立

B.重组完成后上市公司负债比率是否过大，导致上市公司财务风险很高

C.重组完成后上市公司是否将承担重大担保或其他连带责任，导致上市公司财务风险明显偏高

D.重组完成后控股股东或关联方是否占用上市公司资金

以下人员买卖其上市公司股票的情形中，在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（）。

A.上市公司的董事

B.持有上市公司5%股份的自然人

C.上市公司控股股东

D.持有上市公司3%股份的自然人

E.上市公司的监事

我国上市公司区分A股、B股、H股主要依据是（　）。

A.上市公司的业绩

B.上市公司地点和所面对的投资者

C.上市公司经营类别

D.上市公司所在地

下列各项属于上市公司组织机构的特别规定的是( )。

• A上市公司必须设立董事会
• B上市公司必须设立监事会
• C上市公司必须设立独立董事制度
• D上市公司必须设立股东大会

中国证监会接到举报，称某上市公司存在证券违法行为。证监会遂派工作人员王某前往该上市公司进行调查，王某向上市公司出示了证件及调查通知书，但上市公司以证监会只派王某一人调查为由，拒绝接受调查。后证监会又加派工作人员刘某，与王某一起前往上市公司进行调查，由于刘某在半个月前不慎将工作证遗失，同时怕单位领导批评，没有向单位说明工作证遗失一事，也未及补办。因此刘某不能向上市公司出示自己的工作证件，上市公司以此为由再次拒绝接受调查。刘某只好回单位说明此事，拿到单位的工作证明后，才同王某进入上市公司，展开对该上市公司证券违法行为的调查，但受到单位领导因对遗失工作证后隐瞒不报一事的严厉批评。  在王某、刘某经过调查后，查明该上市公司存在内幕交易行为。证监会遂根据调查结果对上市公司作出了处罚决定。上市公司虽然不服处罚决定，但为了不影响其股票价格，向证监会申请不要对外公布该处罚决定，证监会便没有对外公布。后与该上市公司存在行业竞争关系的A公司得知王某、刘某调查上市公司一事，并打听到刘某因工作证遗失未报受到单位批评，知道刘某对上市公司存在不满情绪，于是多次请王某、刘某吃饭，并通过利益诱惑试图打听二人在调查过程中所知道的上市公司商业秘密，王某、刘某为贪图便宜，再加上刘某本身对上市公司拒绝接受调查一事存在不满情绪，便向A公司透露了上市公司的许多客户信息。上市公司能否拒绝接受调查？

注册会计师在对上市公司财务报表审计中，预期使用者主要是指()。

A．上市公司的客户

B．上市公司财务报表的编制者

C．上市公司的股东

D．上市公司的单位负责人

根据《关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》的有关规定，下列说法不正确的是（　）

A、上市公司进入破产重整程序后，除上市公司自行管理财产和营业事务外，由管理人履行原上市公司董事会、董事和高级管理人员承担的职责和义务

B、上市公司重整计划草案应当包括详细的经营方案

C、管理人在上市公司破产重整程序中存在信息披露违法违规行为，由上市公司承担责任

D、控股股东在上市公司破产重整程序前因违规担保对上市公司造成损害的，制定重整计划草案时应当根据其过错对控股股东的股权作相应调整

中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》，主要涉及的内容包括（）

A、充分认识提高上市公司质量的重要意义，高度重视提高上市公司质量工作

B、完善公司治理，提高上市公司经营管理和规范运作水平，包括完善法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，提高公司运营的透明度，加强对高级管理人员及员工的激励和约束，增强上市公司核心竞争力和盈利能力

C、注重标本兼治，着力解决影响上市公司质量的突出问题，包括切实维护上市公司的独立性，规范募集资金的运用，严禁侵占上市公司资金，坚决遏制违规对外担保，规范关联交易行为，禁止编报虚假财务会计信息

D、采取有效措施，支持上市公司做优做强，包括支持优质企业利用资本市场做优做强，提高上市公司再融资效率，建立多层次市场体系，积极稳妥地推进股权分置改革

E、完善上市公司监督管理机制，强化监管协作，包括强化上市公司监管，加强上市公司诚信建设，规范上市公司控股股东或实际控制人的行为，加强对上市公司高级管理人员的监管，加强对证券经营中介机构的监管，充分发挥自律监管的作用

根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐人和财务顾问从事下列哪些业务，需要履行持续督导工作（）。Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.上市公司发行证券Ⅲ.上市公司股东发行可交换债券Ⅳ.上市公司并购重组V.上市公司恢复上市Ⅵ.上市公司及其股东履行股权分置改革承诺

A.

根据《关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》的有关规定，下列说法不正确的是（　）。

• A、上市公司进入破产重整程序后，除上市公司自行管理财产和营业事务外，由管理人履行原上市公司董事会、董事和高级管理人员承担的职责和义务

• B、上市公司重整计划草案应当包括详细的经营方案

• C、管理人在上市公司破产重整程序中存在信息披露违法违规行为，由上市公司承担责任

• D、控股股东在上市公司破产重整程序前因违规担保对上市公司造成损害的，制定重整计划草案时应当根据其过错对控股股东的股权作相应调整

对上市公司进行经济区位分析的目的有（　）。

A.测度上市公司在行业中的行业地位

B.分析上市公司未来发展的前景

C.确定上市公司的投资价值

D.分析上市公司对当地经济发展的贡献

下列沪港通境外投资者对境内股票的投资持股比例，符合比例限制要求的是（）。Ⅰ.所有境外投资者对单个境内上市公司A股的持股比例总和，占该上市公司股份总数的20%Ⅱ.所有境外投资者对单个境内上市公司A股的持股比例总和，占该上市公司股份总数的40%Ⅲ.单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，占该上市公司股份总数的5%Ⅳ.单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，占该上市公司股份总数的10%

A.

以下应当由股东大会审议的交易有（ ）。

A上交所上市公司交易成交金额占净资产50％以上且超过3000万

B创业板上市公司交易标的营业收入占上市公司营业收入50％以上且超过3000万

C中小板上市公司交易产生的利润占上市公司净利润10％且超过100万

D创业板板上市公司交易产生的利润总额占上市公司利润总额50％且超过500万

中国证监会接到举报，称某上市公司存在证券违法行为。证监会遂派工作人员王某前往该上市公司进行调查，王某向上市公司出示了证件及调查通知书，但上市公司以证监会只派王某一人调查为由，拒绝接受调查。后证监会又加派工作人员刘某，与王某一起前往上市公司进行调查，由于刘某在半个月前不慎将工作证遗失，同时怕单位领导批评，没有向单位说明工作证遗失一事，也未及补办。因此刘某不能向上市公司出示自己的工作证件，上市公司以此为由再次拒绝接受调查。刘某只好回单位说明此事，拿到单位的工作证明后，才同王某进入上市公司，展开对该上市公司证券违法行为的调查，但受到单位领导因对遗失工作证后隐瞒不报一事的严厉批评。  在王某、刘某经过调查后，查明该上市公司存在内幕交易行为。证监会遂根据调查结果对上市公司作出了处罚决定。上市公司虽然不服处罚决定，但为了不影响其股票价格，向证监会申请不要对外公布该处罚决定，证监会便没有对外公布。后与该上市公司存在行业竞争关系的A公司得知王某、刘某调查上市公司一事，并打听到刘某因工作证遗失未报受到单位批评，知道刘某对上市公司存在不满情绪，于是多次请王某、刘某吃饭，并通过利益诱惑试图打听二人在调查过程中所知道的上市公司商业秘密，王某、刘某为贪图便宜，再加上刘某本身对上市公司拒绝接受调查一事存在不满情绪，便向A公司透露了上市公司的许多客户信息。上市公司如不服证监会处罚决定，应当怎么办？

我国目前只允许已完成股权分置改革的在沪深交易所上市的境内上市公司和在境外上市的国有控股企业可以实施股权激励计划，其激励对象包括（　）。

• A、上市公司董事

• B、上市公司高级管理人员

• C、上市公司独立董事

• D、上市公司核心技术人员

• E、上市公司监事

以下应当由股东大会审议的交易有()。

• A、上交所上市公司交易成交金额占净资产50%以上且超过3000万

• B、创业板上市公司交易标的营业收入占上市公司营业收入50%以上且超过3000万

• C、中小板上市公司交易产生的利润占上市公司净利润10%且超过100万

• D、创业板上市公司交易产生的利润总额占上市公司利润总额50%且超过500万

下列人员中，不得担任某上市公司独立董事的有（　）。

A.在该上市公司任职的人员

B.持有该上市公司05%已发行股份的人员

C.该上市公司前10名股东中的自然人股东

D.在该上市公司第六大股东单位任职的人员

E.为该上市公司提供法律服务的人员