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()报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。
A、巨额和可疑交易B、大额和可疑交易C、大额和问题交易D、超额和可疑交易

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  • 外汇期货交易在20世纪70年代由()率先推出。
    A、芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMMB、芝加哥期货交易所C、纽约期货交易所D、伦敦期货交易所
  • 可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,但不得用于证券买卖的账户是()。
    A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、融资专用资金账户
  • 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。
    A、10B、15C、20D、30
  • 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。
    A、1%~3%B、1%~5%C、3%~5%D、5%~10%
  • 投资适当性的要求就是()。
    A、全面收集客户的投资信息B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品C、推荐投资者购买风险适度的产品D、适合的投资者购买恰当的产品
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