2017年基金从业《基金法律法规》真题3-易搜题

1、下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是()。
Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性
Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念
Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据
Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
C

2、基金托管人不需要对基金管理人的()进行复核、审查。

A.基金定期报告

B.基金临时公告

C.基金资产净值

D.份额净值

本题答案：
B

3、关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是()。

A.基金的历史规模和持仓比例

B.基金成立以来有无违规行为发生

C.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

D.基金的未来业绩展望

本题答案：
D

4、下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是()。

A.虚假记载

B.重大遗漏

C.第三人恭维性文字

D.误导性陈述

本题答案：
C

5、筹集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，下列表述正确的是()。
Ⅰ．自行评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
Ⅱ．自行评级，视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法
Ⅲ．委托第三方机构，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
Ⅳ．委托第三方机构，视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

本题答案：
C

6、基金上市交易公告书披露的事项不包括()。

A.持有人户数

B.基金投资组合报告

C.基金净值表现

D.基金财务状况

本题答案：
C

7、关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是()。

A.有利于投资人获取良好的投资收益

B.有利于维护证券市场的正常秩序

C.有利于防止信息误导投资者造成投资损失

D.有利于保护公众投资者的合法权益

本题答案：
A

8、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括()。
Ⅰ．商业银行
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．证券投资咨询机构
Ⅳ．独立基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

本题答案：
C

9、关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是()。

A.用户密码定期更换

B.数据库密码和系统密码分人保管

C.软件开发人员介入实际的业务操作

D.信息系统设置访问控制

本题答案：
C

10、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。
Ⅰ．属于利益输送
Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求
Ⅳ．属于操纵市场的行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

本题答案：
C

11、关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是()。

A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

本题答案：
D

12、为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是()。

A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任

B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门

C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险

D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

本题答案：
B

13、关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是()。

A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告

D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

本题答案：
B

14、甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，但并未泄露，下列正确的是()。

A.甲的行为并无不妥

B.甲的行为违反了忠诚尽责规范的要求

C.甲的行为违反了保守秘密规范的要求

D.甲的行为违反了客户至上规范的要求

本题答案：
B

15、关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是()。

A.合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效

B.合同自签署之日成立并生效

C.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效

D.合同自完成基金备案手续后成立并生效

本题答案：
C

16、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是()。

A.自基金账户销户之日起不得少于10年

B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年

C.自基金账户开立之日起不得少于20年

D.自基金账户销户之日起不得少于20年

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17、基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是()。

A.价格策略

B.产品策略

C.国际化策略

D.促销策略

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18、基金销售机构可以开展的业务不包括()。

A.发售基金份额

B.基金业务代销

C.办理基金份额的登记

D.办理基金份额申购和赎回

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19、基金销售费用不包括()。

A.认购费

B.客户维护费

C.申购费

D.赎回费

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20、下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是()。

A.基金管理人应对所有基金设置同一认购费率

B.基金认购费由销售机构收取

C.基金认购费归入基金资产

D.前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减

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21、基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是()。

A.客观、全面、准确展示业绩

B.提供业绩信息的原始出处

C.说明基金的过往业绩是其未来表现的基础

D.说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证

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22、()是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总缆。

A.业务操作手册

B.内控制度清单

C.部门规章

D.内部控制大纲

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23、下列关于客户至上的表述中，错误的是()。

A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益

B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户

C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益

D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

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24、关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()。

A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代

B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率

C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代

D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券

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25、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括()。
Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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26、某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是()。

A.将基金定期报告提前向其父披露

B.将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易

C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议

D.在基金投资前征求其父的意见和建议

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27、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括()。

A.电话服务中心

B.互联网

C.股票投资咨询专线

D.电子信箱和手机短信

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28、关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是()。

A.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

D.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

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29、某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是()。
Ⅰ．在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”
Ⅱ．在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值
Ⅲ．基金经理销售基金时说其他基金公司的业绩不如本公司
Ⅳ．宣传基金持有一年将收回绝对回报20％

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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30、我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。
Ⅰ．影响投资者决策标准
Ⅱ．影响证券市场价格标准
Ⅲ．影响波及范围标准

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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31、下列关于督察长工作的说法中，错误的是()。

A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定

C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见

D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

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32、下列关于基金认购费和申购费的收取方式的说法中，正确的是()。
Ⅰ．基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的前端申购(认购)费率标准
Ⅱ．基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购(认购)费率标准
Ⅲ．基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的后端申购(认购)费率标准
Ⅳ．基金管理人根据其持有期限适用不同的后端申购(认购)费率标准

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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33、当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是()。

A.收益法估值

B.成本估值

C.市值法估值

D.公允价值估值

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34、某开放式基金与2017年7月3日成立，并于8月8日开放日申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是()。

A.7月3日至8月7日每日都披露该基金的份额净值

B.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值

C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值

D.8月8日起披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值

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35、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超()，普通程序注册的审查时间原则上不超()。

A.30日；3个月

B.20日；6个月

C.20个工作日；6个月

D.20个工作日；3个月

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36、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.10

B.15

C.20

D.30

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37、法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是()。

A.18周岁以下公民不允许开立基金账户

B.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户

C.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户

D.符合条件的境外投资者(港澳台除外)允许开立基金账户

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38、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的()原则。

A.安全第一

B.客户至上

C.有效沟通

D.专业规范

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39、下列关于ETF的说法中，错误的是()。

A.ETF本质上是一种指数基金

B.ETF赎回时得到的是一篮子证券或商品

C.中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易

D.申购ETF需要用现金向基金公司购买

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40、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是()。

A.相比法律，道德的调整手段更多

B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律

C.相比法律，道德的约束是“软约束”

D.法律的实施主要靠国家强制力

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41、基金公司在基本管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是()。

A.内部控制大纲

B.业务操作手册

C.内部控制制度

D.部门业务规章

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42、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为()。

A.自基金清算终止之日起不得少于15年

B.自基金清算终止之日起不得少于20年

C.自基金清算终止之日起不得少于5年

D.自基金清算终止之日起不得少于10年

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43、当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是()。

A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值(IOPV)

B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值(IOPV)

C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单

D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单

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44、下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是()。

A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务

B.基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告

C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计

D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度

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45、根据基金投资目标划分,基金的类型不包括()。

A.收入型基金

B.成长型基金

C.平衡型基金

D.激进型基金

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46、下列关于我国开放式基金赎回的说法中，错误的是()。

A.必须以金额赎回方式进行

B.T日的赎回申请通常在T+1日办理登记

C.采取未知价法

D.采取份额赎回的方式

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47、关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是()。

A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册

C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格

D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

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48、某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是()。

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.净值公告

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49、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是()。

A.理事会是协会的执行机构

B.会员大会是协会的权力机构

C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定

D.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案

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50、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是()。

A.本人、父母、配偶

B.本人、直系亲属

C.本人、配偶

D.本人、配偶、利害关系人

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51、ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在()。
Ⅰ．投资人用于申购赎回的标的不同
Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同
Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同
Ⅳ．投资人适用的费率不同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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52、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于()。
Ⅰ．未上市企业普通股
Ⅱ．依法可转换为普通股的优先股
Ⅲ．可转换债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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53、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为()份。

A.1999940

B.1970503．35

C.2000060

D.1970443．35

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54、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。则王先生净认购金额为()元。

A.58949．1

B.58930

C.58939．1

D.58920

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55、王先生认购该基金的认购费用为()元。

A.1080

B.1080．18

C.1060．9

D.1061．08

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56、王先生认购该基金的认购份额为()份。

A.58949．1

B.58939．1

C.58920

D.58930

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57、商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格。

A.中国人民银行

B.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

C.中国银监会

D.中国证券投资基金业协会

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58、下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()。

A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍

B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除

C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续

D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

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59、下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是()。

A.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人

B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人

C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人

D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

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60、对私募基金业务活动进行自律管理的机构是()。

A.中国证券登记结算有限公司

B.中国各证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

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61、下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是()。

A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

D.合规人员应当熟悉业务制度

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62、关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是()。

A.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+2日

B.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+1日

C.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日

D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日

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63、某银行销售A公司基金，双方口头约定，如果销售达到1000万元以上，由A公司邀请第三方对银行员工进行奖励，对以上销售行业说法正确的是()。

A.不合规，口头约定无效，需要签订协议才有效

B.合规，因为进行了约定，产生了契约效应，必须遵照执行

C.不合规，基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励

D.合规，基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式

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64、下列关于基金销售相关数据的保存的说法中，正确的是()。

A.每周备份，异地库房妥善保管

B.每天备份，异地库房妥善保管

C.每周备份，公司库房妥善保管

D.每天备份，公司库房妥善保管

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65、基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得()。
Ⅰ．办理预售业务
Ⅱ．公布基金宣传推介材料
Ⅲ．发售基金份额
Ⅳ．举办客户推介会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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66、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为()。
Ⅰ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ．泄露因职务便利获取的未公开信息
Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责
Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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67、关于基金信息披露的作用，下列表述正确的是()。

A.有利于投资人取得良好的收益

B.能够杜绝信息滥用

C.有利于投资者的价值判断

D.有利于投资人参与基金投资的具体决策

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68、中国证券投资基金业协会职责不包括()。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求

C.制定行业自律规则

D.调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

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69、基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是()。

A.各种基金机构的设立、变更和终止

B.为基金机构提供法律服务的律师事务所

C.基金机构从业人员的资格和行为

D.基金机构的活动规则

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70、封闭式基金的交易价格和净值的关系是()。

A.交易价格小于净值

B.交易价格等于净值

C.交易价格围绕基金份额净值上下波动

D.交易价格大于净值

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71、关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是()。

A.律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托

B.律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任

C.律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整

D.律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统

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72、某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0．9元，市场交易价格过去一个月平均为0．65元，该基金的折价率为()。

A.27．78％

B.25％

C.38．46％

D.28．86％

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73、基金产品风险评价的主要依据不包括()。

A.基金成立以来有无违规行为发生

B.基金历史规模、持仓比例

C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的管理费率

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74、基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ．场内交易
Ⅱ．场外交易
Ⅲ．网下申购
Ⅳ．网上申购

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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75、非公开募集基金应当向合格投资者募集。下列选项中不属于合格投资者规定特征的是()。

A.投资于单只私募基金的金额不低于规定限额

B.具有投资公开募集基金的投资经历

C.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

D.达到规定资产规模或者收入水平

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76、下列关于设立管理公开募集基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是()。

A.注册资本不低于2亿元人民币

B.有符合相关法律规定的章程

C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

D.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

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77、关于开放式基金的申购和赎回，下列表述错误的是()。

A.后端收费模式下，可以按持有期限设置申购费率

B.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

C.基金管理人可以将部分赎回费全额计入基金财产

D.前端收费模式下，可以按持有期限设置申购费率

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78、某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是()。

A.金牛基金指数

B.中证500指数

C.央视财经50指数

D.淘金100指数

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79、下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是()。

A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批

B.设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批

C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批

D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批

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80、根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是()。

A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人

B.因违法行为被期货公司开除的人

C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的

D.因违法行为被吊销执业证书的律师

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81、下列关于基金财产的运用中，合规的是()。

A.用于承销公开发行的股票和债券

B.购买基金托管人的股权

C.购买上市公司定向增发的股票

D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人

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82、基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括()。
Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ．基金宣传推介材料
Ⅲ．基金管理公司督察长出具的合规意见书
Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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83、关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是()。

A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立

B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素

D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果

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84、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者须签署的文件不包括()。

A.投资者符合合格投资者条件的承诺函

B.风险揭示书

C.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

D.投资说明书

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85、()是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

A.基金产品风险评价结果

B.基金经理过往从业经历

C.基金产品过往业绩

D.基金产品现有规模

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86、关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是()。

A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动

B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性

C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性

D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

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87、封闭式基金与开放式基金的区别包括()。
Ⅰ．期限不同
Ⅱ．份额限制不同
Ⅲ．交易场所不同
Ⅳ．价格形成方式不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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88、下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是()。

A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历

B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管

C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人

D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备

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89、基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这一点是注重销售的()。

A.服务性

B.专业性

C.规范性

D.适用性

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90、下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是()。

A.基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值

B.采用影子定价是为了避免摊余成本法计算的基金资产净值发生重大偏离

C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回

D.采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况

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91、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施()。
Ⅰ．执行基金管理人的指令
Ⅱ．拒绝执行基金管理人的指令
Ⅲ．立即通知基金管理人
Ⅳ．及时向中国证监会报告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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92、反洗钱合规风险的主要管理措施，包括()。
Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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93、契约型基金与公司型基金的主要区别是()。
Ⅰ．法律主体资格不同
Ⅱ．投资者地位不同
Ⅲ．基金营运依据不同
Ⅳ．投资策略不同
V．风险收益特征不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

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94、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是()。
Ⅰ．基金份额持有人大会的召开
Ⅱ．基金净值出现大幅下跌
Ⅲ．转换基金运作方式
Ⅳ．基金经理变更

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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95、对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是()。

A.董事会

B.管理层

C.督察长

D.监事会

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96、关于债券基金在投资组合中的作用，下列表述错误的是()。

A.债券基金的波动性相对股票基金通常较小

B.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险

C.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具

D.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者

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97、在每日开市前，基金管理人需向()提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易所制定的信息发布渠道予以公告。

A.基金托管人

B.证券交易所、证券登记结算结构

C.交易对手方

D.基金销售机构

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98、对于私募基金的备案，下列表述错误的是()。

A.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议

B.私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别

C.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管

D.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可

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99、关于投资者教育，下列描述正确的是()。
Ⅰ．在制定投资者教育策略时，首先致力于普及投资专业技能
Ⅱ．投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ．资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ．权益保护教育不是市场上的要求

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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100、下列关于QDII基金信息披露的表述中，错误的是()。

A.基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息

B.开放申购、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值

C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告

D.定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息

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2017年基金从业《基金法律法规》真题3

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