2017年基金从业《基金法律法规》真题5-易搜题

1、宋先生赎回B基金0000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

A.86．4

B.135

C.50

D.67．5

本题答案：
D

2、“四位一体”的监管格局不包括()。

A.以行政监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础

本题答案：
D

3、现代金融体系中的两大运作载体是()。

A.金融服务机构和金融工具

B.金融资产和金融工具

C.金融市场和金融工具

D.金融市场和金融服务机构

本题答案：
D

4、基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括()。

A.成本控制原则

B.可操作性原则

C.安全性原则

D.实用性原则

本题答案：
A

5、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律()。

A.调整范围不同

B.调整手段不同

C.内容结构不同

D.表现形式不同

本题答案：
A

6、开放式基金合同生效后每个月结束之日起()内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A.60日

B.15日

C.45日

D.30日

本题答案：
C

7、采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的()的匹配情况。

A.风险承受能力和基金产品期限

B.资金来源情况和基金产品期限

C.资金使用期限和基金产品风险

D.风险承受能力和基金产品风险

本题答案：
D

8、下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是()。

A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行

B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高

C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金

本题答案：
C

9、()对有效的风险管理承担最终责任。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.管理层

本题答案：
A

10、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是()。

A.赎回2000万份，申购1500万份；通过基金转化转出1300万份，转入700万份

B.赎回1500万份，申购1300万份；通过基金转化转出1800万份，转入900万份

C.赎回700万份，申购100万份；通过基金转化转出1500万份，转入1000万份

D.赎回1000万份，申购100万份；通过基金转化转出800万份，转入900万份

本题答案：
D

11、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括()。
Ⅰ．基金销售机构
Ⅱ．基金销售支付机构
Ⅲ．基金份额登记机构
Ⅳ．基金估值核算机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
D

12、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。

A.不公平对待不同投资组合

B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害

C.基金宣传材料有误导性陈述

D.基金净值计算差错

本题答案：
D

13、基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不超过()个月。

A.3：6

B.3；3

C.6；3

D.6；6

本题答案：
C

14、关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是()。

A.证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的

B.能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力

C.证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者

D.可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断

本题答案：
C

15、下列属于购买该基金的合格投资人的是()。查看材料

A.查看材料乙

B.丙

C.丁

D.甲

本题答案：
A

16、18基金监管机构可以依法行使的监管权包括()。
Ⅰ．检查权
Ⅱ．行政处罚权
Ⅲ．审批权
Ⅳ．禁止出入境

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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17、19私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是()。

A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品

B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍

C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝

D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品

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18、20货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露()。
Ⅰ．节假日期间的每万份基金净收益
Ⅱ．节假日后首个开放日的7日年化收益率
Ⅲ．节假日后首个开放日的每万份基金净收益
Ⅳ．节假日最后一日的7日年化收益率

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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19、21下列属于基金管理人信息披露义务的是()。
Ⅰ．在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要
Ⅱ．当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书
Ⅲ．将更新的招募说明书登载在网站上
Ⅳ．每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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20、22()是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。

A.内控制度清单

B.部门规章

C.内部控制大纲

D.业务操作手册

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21、23中国证券投资基金业协会的最高权力机构是()。

A.监事会

B.会员大会

C.理事会

D.会员代表大会

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22、24下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有()。
Ⅰ．其本人、配偶不得进行证券投资
Ⅱ．其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
Ⅲ．其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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23、25票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为()。

A.票据承兑市场和票据贴现市场

B.票据正回购市场和票据逆回购市场

C.长期票据市场和短期票据市场

D.直接交易市场和间接交易市场

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24、26未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是()。

A.私募基金

B.社会保险基金

C.全国社会保障基金

D.政府性基金

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25、27QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是()。

A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值

B.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值

C.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值

D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值

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26、28有权召集基金份额持有人大会的主体有()。
Ⅰ．基金份额持有人大会日常机构
Ⅱ．基金管理人
Ⅲ．基金托管人
Ⅳ．代表基金份额10％以上的基金份额持有人

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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27、29下列关于守法合规的基本要求的说法中，错误的是()。

A.不负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报

B.负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报

C.熟悉法律法规等行为规范

D.遵守法律法规等行为规范

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28、30下列关于操纵市场行为的说法中，错误的是()。

A.操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为

B.某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为

C.操纵市场行为须有误导市场参与者的意图

D.某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为控制交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

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29、31下列关于投资者基金账户的说法中，错误的是()。

A.该基金账户都由基金管理人为投资者开立

B.该基金账户用记录投资者持有的基金份额余额

C.该基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况

D.投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户

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30、32中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为()。

A.普通会员组成的会员大会、理事会

B.全体会员组成的会员大会、监事会

C.普通会员组成的会员大会、监事会

D.全体会员组成的会员大会、理事会

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31、33关于基金销售费用，下列表述错误的是()。

A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准

B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例

C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例

D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购／申购费率及简单举例

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32、34下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是()。

A.年度报告

B.季度报告

C.净值公告

D.半年度报告

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33、35关于投资者教育，下列说法错误的是()。

A.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益

B.投资者教育应按照统一的标准和模式进行

C.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择

D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制

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34、36下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是()。

A.前端收费是在基金份额申购时收取

B.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率

C.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用

D.后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除

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35、37封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是()。

A.至少每月一次

B.至少每个开放日一次

C.至少每周一次

D.至少每周两次

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36、38关于基金的信息披露，下列表述正确的是()。
Ⅰ．封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核
Ⅱ．某基金成立于5月6日，该基金不需要编制第二季度报告
Ⅲ．当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书
Ⅳ．货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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37、39甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是()。
Ⅰ．甲的做法不符合公平对待客户的要求
Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益
Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求
Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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38、40基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的()。

A.专业规范

B.有效沟通

C.安全第一

D.客户至上

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39、41下列关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是()。

A.QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品

B.QDII基金禁止投资于远期合约、互换

C.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭

D.QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属

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40、42根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是()。

A.应选择遵守最容易执行的规范

B.应选择遵守更为严格的规范

C.应选择遵守发布时间最新的规范

D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范

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41、43我国基金信息披露的制度体系由()组成。
Ⅰ．国家法律
Ⅱ．部门规章
Ⅲ．规范性文件
Ⅳ．自律性规则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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42、44下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是()。

A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制

B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员

C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录

D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

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43、45风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是()。

A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估

B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

D.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

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44、46采用封闭式运作方式的基金具有如下特征()。

A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回

B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

D.基金资产总值在合同期限内固定不变

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45、47下列关于基金管理人内控机制的四个层次的说法中，错误的是()。

A.从横向关系来看，在同一内控层次内，应权力分配、相互制衡

B.基金管理人应建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，杜绝中层管理人员串通作案

C.从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受下级牵制

D.经过横向和纵向的核查和制约，才能更好地降低风险

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46、48关于道德与法律的区别，下列表述错误的是()。

A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式

B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛

C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容

D.法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力

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47、49关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是()。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报

B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报

C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资

D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

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48、50基金销售机构应当具备的准入条件不包括()。

A.完善的内部控制

B.完善的风险管理制度

C.有效的投资研究团队

D.健全的治理结构

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49、51基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括()。

A.采用第三方机构评价结果

B.信函和网络调查

C.对已有客户信息进行分析

D.当面调查

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50、522014年3月11日投资者A认购的乙基金份额为()份。查看材料

A.查看材料3000000．00

B.3030000．00

C.2970297．00

D.2947642．43

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51、55对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从()机构或部门取得。
Ⅰ．基金托管人
Ⅱ．基金销售机构的特定部门
Ⅲ．第三方基金评级与评价机构
Ⅳ．基金监管机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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52、56某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于()的禁止行为。
Ⅰ．误导性陈述
Ⅱ．违规承诺收益
Ⅲ．重大遗漏
Ⅳ．违规承担损失

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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53、57下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是()。

A.混合基金对股票和债券的投资比例不得达到股票基金和债券基金的标准之一

B.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

C.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标

D.目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金

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54、58下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

A.控制环境

B.控制利润

C.控制成本

D.控制目标

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55、59下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是()。

A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案

C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统

D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

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56、60下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是()。

A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意

B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书

C.经代销机构合规负责人出具合规意见书

D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

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57、61关于公募证券投资基金宣传推介材料，下列表述错误的是()。

A.在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料

B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料

C.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

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58、62关于基金运作方式，下列表述正确的是()。

A.开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回

B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些

C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易

D.封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易

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59、63下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B.降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C.体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D.有利于非公开募集基金的灵活运作

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60、64对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是()。

A.当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息

B.表明基金组合存在浮盈

C.表明基金组合存在浮亏

D.只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏

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61、65关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是()。

A.有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本

B.有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成，从而提高投资收益

C.有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会

D.基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务

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62、66证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

A.取消资格

B.没收违法所得

C.罚款

D.电话提示、警告

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63、67基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。

A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息

B.客户允许披露该信息

C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动

D.该信息属于法律要求披露的信息

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64、68基金合同约定的事项不包括()。

A.基金资产净值的计算方法和公告方式

B.基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

C.基金当事人的从业年限

D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

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65、69开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。

A.基金销售机构确认的数据

B.基金估计值机构确认的数据

C.注册登记机构确认的数据

D.基金托管机构确认的数据

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66、70下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证

B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证

D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

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67、71私募基金管理人应当在每季度结束之日起()个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

A.10

B.15

C.5

D.3

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68、72下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。

A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用

B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员

C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立

D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系

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69、73《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于()。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务

B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务

C.私募基金管理人从事私募基金业务

D.公募基金管理人从事私募基金业务

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70、74基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括()。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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71、75A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向中国证券监督管理委员会办理备案手续。”请问此条规定体现了证券投资基金的()特点。

A.风险共担

B.集合理财

C.组合投资

D.信息透明

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72、76关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是()。
Ⅰ．投资人利益优先原则
Ⅱ．全面性原则
Ⅲ．客观性原则
Ⅳ．及时性原则

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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73、77下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是()。

A.基金收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0．5％的赎回费

B.基金不收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0．75％的赎回费

C.基金不收取销售服务费的，对持有期少于7日的投资人收取的不低于1．5％的赎回费

D.基金不收取销售服务费的，对持有期少于3个月的投资人收取的不低于0．5％的赎回费

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74、78私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是()。

A.每个会计年度结束后1个月之内

B.每个会计年度结束后2个月之内

C.每个会计年度结束后4个月之内

D.每个会计年度结束后6个月之内

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75、79下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是()。

A.开展审慎调查应当优先根据被调查方提供的非公开的信息进行

B.基金管理人和基金代销机构应当相互进行审慎调查

C.审慎调查也要求基金投资人对基金销售机构进行调查

D.基金代销机构还应当对基金托管人进行审慎调查

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76、80下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是()。

A.基金份额持有人不得少于200人

B.基金份额上市交易规则规定的其他条件

C.基金合同期限为5年以上

D.基金募集金额不得低于2亿元人民币

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77、81以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是（）。

A.岗前与岗位职业道德教育

B.社会各界持续监督

C.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型

D.自我改造与自我完善

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78、82下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是()。

A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品

B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股

C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理

D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置

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79、83下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是()。

A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金

B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范

C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活

D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

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80、84当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该()。

A.优先满足基金管理人股东利益

B.优先满足基金从业人员的利益

C.优先满足基金持有人的利益

D.优先满足基金管理人的利益

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81、85基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是()。

A.成本控制

B.风险控制

C.效益控制

D.人员控制

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82、86下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有()。
Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷
Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动
Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚
Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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83、87关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是()。

A.公募基金管理人应当成为普通会员

B.分为特殊会员和普通会员

C.基金托管人可以选择是否入会

D.分为境外会员和境内会员

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84、88基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是()。

A.对某一行业的研究报告

B.客户的身份证件和联系方式

C.执业过程中获知的客户商业秘密

D.某基金的招募说明书

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85、89下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是()。

A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理

C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则

D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解

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86、90下列关于基金监管原则的说法中，正确的是()。

A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大

C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则

D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

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87、91销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。
Ⅰ．易入原则
Ⅱ．可测原则
Ⅲ．成长原则
Ⅳ．识别原则
V．利润原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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88、92甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是()。

A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策

B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责

C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求

D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求

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89、93基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是()。

A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德

B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德

D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

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90、94下列关于忠诚廉洁的要求的说法中，正确的是()。

A.利用商业机会为大客户创造额外收益

B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排

C.拒绝接受利益相关方的回扣

D.利用基金财产为所在机构获取利益

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91、95基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括()。
Ⅰ．对从业人员的执业行为进行自律管理
Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置
Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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92、96私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是()。

A.基金投资收益分配

B.基金的销售机构及基金承担的费用

C.基金的资产负债表

D.基金公司计提的风险准备金

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93、97基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是()。

A.行政管理负责人和人事绩效负责人

B.产品负责人和市场负责人

C.机构营销负责人和个人营销负责人

D.信息技术负责人和信息安全负责人

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94、98需要披露上市交易公告书的基金品种主要有()。

A.股票基金、债券基金、货币市场基金

B.股票基金、QDII基金、货币基金

C.封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额

D.封闭式基金、混合基金、保本基金

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95、99中国证监会的职责包括下列各项中的()。
Ⅰ．办理公募基金募集完成后的备案
Ⅱ．核准并公告公募基金的基金合同生效
Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
Ⅳ．查处违法行为并予以公告

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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96、100基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的，应当予以特别说明。
Ⅰ．投资目标
Ⅱ．投资范围
Ⅲ．投资策略
Ⅳ．营销策略

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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2017年基金从业《基金法律法规》真题5

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