1、()一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金。
A.主动型基金
B.被动型基金
C.增长型基金
D.公司型基金
本题答案：
B
2、中国证券投资基金业协会成立于()。
A.2012年6月6日
B.2012年10月1日
C.2013年6月6日
D.2013年10月1日
本题答案：
A
3、()是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A.内部控制制度
B.内部控制规范
C.内部控制章程
D.内部控制规则
本题答案：
A
4、()是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。
A.基金合同
B.基金业务规则
C.基金宣传材料
D.基金财务报表
本题答案：
C
5、客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。
A.3
B.5
C.7
D.10
本题答案：
B
6、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
本题答案：
B
7、ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。
A.基金份额净值
B.基金份额总值
C.市场价格
D.交易价格
本题答案：
A
8、基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。
A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
本题答案：
B
9、对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。
A.没收违法所得
B.罚款
C.强制整顿
D.撤销相关业务许可
本题答案：
C
10、中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。
A.组合投资、分散风险
B.利益共享、风险共担
C.集合理财、专业管理
D.独立托管、保障安全
本题答案：
A
11、基金监管活动的自律规则不包括()。
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
B.《基金经理注册登记规则》
C.《证券投资基金管理公司管理办法》
D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
本题答案：
C
12、基金管理人授权控制的内容不包括()。
A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效
C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
本题答案：
B
13、下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?()
A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％
B.托管人的法定名称或住所发生变更
C.发生涉及托管业务的诉讼
D.托管人的负责人受到严重行政处罚
本题答案：
A
14、规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息()应遵循的要求。
A.披露内容
B.披露形式
C.披露时间
D.披露地点
本题答案：
B
15、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。
A.3
B.5
C.10
D.15
本题答案：
C
16、QDII基金可以进行的行为有()。
A.购买不动产
B.购买实物商品
C.从事证券承销业务
D.投资政府债券
17、()是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
18、()的资金划付更快一点。
A.货币市场基金
B.ETF基金
C.LOF基金
D.QDII基金
19、下列哪一项不属于合规审核的程序?()
A.制定合规审核机制
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规审核处理
20、下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?()
A.宣传推介基金
B.发售基金份额
C.办理基金登记注册
D.办理基金申购和赎回
21、不可以召集基金份额持有人大会的是()。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.代表基金份额10％以上的基金份额持有人
D.基金监管部门
22、下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括()。
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的
C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员
D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起已逾5年的
23、下列哪一项不属于证券投资基金的特点?()
A.集中资金
B.专业理财
C.分开投资
D.分散风险
24、下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是()。
A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额
B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额
C.处于质押状态的LOF份额
D.处于冻结状态的LOF份额
25、保守秘密的要求不包括()。
A.应当妥善保管并严格保守客户秘密
B.不得泄露在执业活动中所获知的信息
C.严格遵守交易机构的制度和工作流程
D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
26、货币市场与股票市场的一个主要区别是()。
A.货币市场进入门槛很低
B.货币市场进入门槛很高
C.货币市场属于场外交易市场
D.货币市场属于场内交易市场
27、下列不属于风险应对措施的是()。
A.风险评估
B.风险接受
C.风险回避
D.风险共担
28、与普通的开放式基金不同，ETF份额()。
A.只能以现金认购
B.只能以证券认购
C.既可以用现金认购，也可以用证券认购
D.既不能用现金认购，也不能用证券认购
29、基金的信息技术系统服务不包括()。
A.提供基金业务核心应用软件开发
B.进行信息系统运营维护
C.提供基金交易电子商务平台
D.进行基金的宣传推介
30、下列哪一项不属于客户交易终端信息?()
A.媒介访问控制时间
B.媒介访问控制地址
C.互联网通信协议地址
D.电话号码
31、下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。
A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金资产的资金来源发生了重大变化
D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
32、基金业协会的职责不包括()。
A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理
C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节
D.制定和实施行业自律规则
33、职业道德的作用不包括()。
A.调整职业关系
B.提升职业素质
C.促进行业发展
D.加强专业知识
34、LOF的申购、赎回采用()原则。
A.份额申购、份额赎回
B.金额申购、金额赎回
C.金额申购、份额赎回
D.份额申购、金额赎回
35、下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?()
A.建立有效的投资流程和授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
36、基金监管的目标通常不包括()。
A.保护投资人及相关当事人的合法权益
B.规范证券投资基金活动
C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正
D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
37、基金信息披露的内容不包括()。
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.基金份额持有人的资产状况
D.基金份额上市交易公告书
38、对股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场总市值()以下的公司归为小盘股；累计市值占市场总市值()以上的公司为大盘股。
A.10％；30％
B.20％；30％
C.10％；50％
D.20％；50％
39、另类投资基金的投资对象不包括()。
A.大宗商品
B.黄金、艺术品
C.房地产
D.股票、债券
40、下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件?()
A.具有完善的投资收益的计算方法
B.财务状况良好，运作规范稳定
C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等
D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
41、同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持()管理原则。
A.专业化
B.信息化
C.统一化
D.效益最大化
42、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。
A.30％
B.50％
C.80％
D.90％
43、下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具?()
A.现金
B.两年以内(包括两年)的银行存款
C.剩余期限在730天内(含730天)的债券
D.期限在一年以上的债券回购
44、LOF与ETF的区别不包括()。
A.申购和赎回的标的不同
B.申购和赎回的场所不同
C.申购和赎回的时间不同
D.基金投资策略不同
45、客户账户信息不包括()。
A.账号
B.业务凭证
C.账户开立时间
D.开户行
46、下列不可以视为合格投资者的是()。
A.社会保障基金
B.失业救济
C.企业年金
D.慈善基金
47、基金的运作不包括()。
A.基金的募集
B.基金的清算
C.基金资产的托管
D.基金的估值
48、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()。
A.交易手续费
B.交易佣金
C.客户维护费
D.客户垫付费
49、在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A.0．025％～0．05％
B.0．05％～0．5％
C.0．25％～0．5％
D.0．05％～0．25％
50、基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是()。
A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用
B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物
D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
51、人们在进行股票投资时，通常不会对下列哪一个进行评判?()
A.财务状况
B.市场竞争
C.股票基金净值
D.盈利预期
52、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。
A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
53、申请募集公募基金应当提交的必备文件包括()。
A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
54、下列哪一项属于部门规章的内容?()
A.公司财务
B.资料档案管理
C.基金会计
D.岗位设置
55、以下关于债券分类的说法错误的是()。
A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
56、基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。
A.为参会者举办抽奖活动
B.举办买基金送保险的活动
C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
57、套利机制的存在使ETF()。
A.出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易的现象
B.出现类似股票大幅溢价交易的现象
C.克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点
D.克服了封闭式基金不能进行盘中交易的弱点
58、证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.开放式基金
D.对冲基金
59、专业审慎的基本要求不包括()。
A.持证上岗
B.持续学习
C.知识水平
D.审慎开展执业活动
60、非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向()备案。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金管理公司
61、下列关于基金与股票的说法，正确的是()。
A.基金和股票都属于所有权凭证
B.股票属于间接投资工具
C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业
D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益
62、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括()。
A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
B.对基金投资人的信誉调查
C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式
63、证券投资基金的基金财产不能用于投资()。
A.房地产
B.上市交易的债券
C.上市交易的股票
D.证监会规定的其他证券及其衍生品种
64、开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金客户服务的()特点。
A.规范性
B.持续性
C.时效性
D.专业性
65、下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?()
A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C.合规管理部门拥有完善的规章制度
D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
66、与其他金融工具相比较，开放式基金是一种()。
A.债权凭证
B.收益凭证
C.信用凭证
D.受益凭证
67、重新召集的基金份额持有人大会应当由代表()以上的基金份额持有人参加，方可召开。
A.1／3
B.1／2
C.2／3
D.3／4
68、承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()。
A.基金的基金
B.分级基金
C.另类投资基金
D.对冲基金
69、我国市场上的债券基金类型通常不包括()。
A.标准债券型基金
B.普通债券型基金
C.可转债基金
D.金融债券基金
70、合规独立性中，()的独立性最为重要?
A.部门
B.机制
C.人员
D.问责
71、ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后()位。
A.2
B.3
C.5
D.8
72、下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?()
A.基金管理人和托管人的披露责任
B.基金管理人管理和运用基金资产的原则
C.投资风险提示
D.投资收益保证
73、下列均为债券类金融资产的是()。
A.现金、定期分红蓝筹股
B.基金、国债期货
C.可转债、票据
D.城投债、限售股
74、ETF联接基金的投资标的不包括()。
A.跟踪同一指数的综合证券
B.跟踪同一指数的组合证券
C.标的指数的成分股
D.标的指数的备选成分股
75、世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于()。
A.美国
B.英国
C.法国
D.德国
76、证券投资基金业的作用不包括()。
A.优化金融机构、促进经济增长
B.为大型投资者拓宽了投资渠道
C.有利于证券市场的稳定和健康发展
D.完善金融体系和社会保障体系
77、股票基金份额净值的计算每天进行()次。
A.1
B.2
C.3
D.5
78、()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
A.独立性原则
B.客观性原则
C.规范性原则
D.协调性原则
79、证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括()。
A.社会保障基金
B.企业年金
C.失业救济
D.养老金
80、()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。
A.信息与沟通
B.风险应对
C.风险评估
D.事项识别
81、ETF本质是一种()。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.指数基金
82、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是()。
A.指数基金
B.增长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
83、()是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。
A.缘故法
B.定位法
C.介绍法
D.陌生拜访法
84、基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境内外资产管理行业从业10年以上。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
85、通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是()。
A.系列基金
B.分级基金
C.避险策略基金
D.上市开放式基金
86、()主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债等稳定收益证券为投资对象。
A.契约型基金
B.增长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
87、QDII基金在投资组合中的作用的相关表述不正确的是()。
A.QDII基金可以进行国内市场投资
B.QDII基金可以进行国际市场投资
C.QDII基金为投资者提供了新的投资机会
D.QDII基金为投资者降低组合投资风险提供了新的途径
88、只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()。
A.主动型基金
B.被动型基金
C.公募基金
D.私募基金
89、()是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A.忠诚尽责
B.诚实守信
C.守法合规
D.专业审慎
90、关于债券基金与债券的说法错误的是()。
A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金
B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者
C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
91、()可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。
A.混合基金
B.指数基金
C.ETF
D.QDII
92、QDII基金定期报告中的特殊披露要求不包括()。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息
B.境外证券投资信息
C.投资交易信息
D.外币交易和外币折算相关的信息
93、行政监管体现了政府对经济的干预。政府干预的要求不包括（）。
A.适当性
B.规范性
C.必要性
D.相称性
94、下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点?()
A.基金资产规模平稳发展
B.基金产品和业务创新发展
C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势
D.强化基金监督、规范行业发展
95、下列哪一项不属于基金客户服务的流程?()
A.基金的登记注册
B.基金的服务宣传与推介
C.基金的投资跟踪与评价
D.基金客户档案管理与保密
96、下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息?()
A.在临时报告中披露偏离度信息
B.在财务报告中披露偏离度信息
C.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
D.在投资组合报告中披露偏离度信息
97、ETF的特点不包括()。
A.被动操作的指数基金
B.风险较小、收益稳定
C.独特的实物申购、赎回机制
D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
98、道德与法律的联系不包括()。
A.目的一致
B.内容转化
C.功能互补
D.手段各异
99、不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0．5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的()计入基金财产。
A.75％
B.60％
C.50％
D.25％
100、从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括()。
A.基金的募集发行
B.基金的市场营销
C.基金的投资管理
D.基金的后台管理
