1、下列属于基金托管人规范行为的是（）。
A.垫付基金管理人20％的注册资本
B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
C.单独为基金设立资金和证券账户
D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户
本题答案：
C
2、以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是()。
A.登载投资者教育的相关信息
B.登载单位或者个人的推荐性文字
C.登载本公司的品牌形象宣传材料
D.登载基金产品的基本要素
本题答案：
B
3、根据子份额之间（ ）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
A.运作方式
B.投资对象
C.募集方式
D.收益分配
本题答案：
D
4、关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是()。
A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况
B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理
C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年
D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金
本题答案：
C
5、以下选项中，不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求的是()。
A.汇率变动
B.变更投资顾问
C.变更境外托管人
D.境外诉讼
本题答案：
A
6、据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。
A.基金会计、公司出纳
B.基金经理、行政经理
C.人事经理、客服坐席
D.资金清算、基金销售
本题答案：
D
7、证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是()。
A.分散投资
B.降低风险
C.保证收益
D.增大投资
本题答案：
A
8、下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（ ）。
A.从业人员要无条件地为企业保守秘密
B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定
C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信
D.工作既要出工，也要出力
本题答案：
C
9、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是()。
A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
本题答案：
D
10、关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（ ）。
A.是社会团体法人
B.是自律性组织
C.权力机构为全体会员组成的会员大会
D.理事会成员由证监会指定
本题答案：
D
11、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。
A.7
B.10
C.15
D.20
本题答案：
D
12、下列()不是认购ETF份额的投资者采用的方式。
A.份额认购
B.场内现金认购
C.场外现金认购
D.证券认购
本题答案：
A
13、各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括()。
A.基金托管人员的日常监管
B.开放式基金信息披露的日常监管
C.公司治理和内部控制的日常监管
D.基金代销机构的日常监管
本题答案：
A
14、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。
A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C.只能由基金管理人办理
D.只能由销售机构办理
本题答案：
A
15、基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。
A.责令其限期改正
B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权
C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权
D.限制有关股东行使股东权利
本题答案：
C
16、基本管理制度的内容不包括()。
A.收益核算
B.投资管理
C.信息披露
D.公司财务
17、按投资目标来分，基金的分类不包括()。
A.契约型基金
B.增长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
18、私募基金管理人办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括()。
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.基金管理人的财务状况
C.基金合同
D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
19、下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
20、()是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
A.上市开放式基金
B.上市交易型开放式指数基金
C.分级基金
D.开放式基金
21、内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是()。
Ⅰ．建立基金管理人重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行
Ⅱ．建立部门之间相互牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
Ⅳ．建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位管理人员的控制监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
22、下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容?()
A.通知业务机构停止其违法行为
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
23、下列哪一项不属于债券基金与债券的主要区别?()
A.投资规模大小
B.有无确定的到期日
C.收益率的预测难易
D.投资风险不同
24、下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点?()
A.加强管制、放松监管
B.互联网金融与基金业有效结合
C.股权与公司治理创新得到突破
D.混业化与大资产管理的局面初步显现
25、对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料的影像显示应至少为()。
A.5秒
B.10秒
C.15秒
D.1分钟
26、()是各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.股票基金
D.债券基金
27、()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。
A.增大投资收益
B.降低投资风险
C.规范证券投资基金活动
D.保护投资人利益
28、下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?()
A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
B.为投资人提供服务的功能
C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换
29、基金监管的基本原则不包括()。
A.保障投资人利益原则
B.适度监管原则
C.保障托管人利益原则
D.高效监管原则
30、ETF的申购、赎回是通过()进行。
A.交易所
B.代销网点
C.柜台市场
D.场外市场
31、()是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A.基金监管目标
B.基金监管体系
C.基金监管的原则
D.基金监管的内容
32、基金年度报告中不必披露的财务指标是()。
A.本期利润
B.期末可供分配基金份额利润
C.资产负债率
D.本期基金份额净值增长率
33、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。
A.向投资人充分揭示投资风险
B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益
D.不得损害服务对象的合法权益
34、()是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.系统风险
B.非系统风险
C.财务风险
D.合规风险
35、QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。
Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ．境外证券投资信息
Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
36、()是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、经济、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。
A.风险控制教育
B.投资决策教育
C.资产配置教育
D.权益保护教育
37、中国证监会的职责不包括()。
A.办理基金备案
B.进行基金注册登记
C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则
D.监督检查基金信息的披露情况
38、在基金合同生效的()，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A.前一日
B.当日
C.次日
D.下一日
39、()是基金业协会的执行机构。
A.董事会
B.监事会
C.会员大会
D.理事会
40、()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
A.基本管理制度
B.部门规章
C.业务操作手册
D.内控大纲
41、对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额()的赎回费用。
A.1．0％
B.1．5％
C.2％
D.0．75％
42、关于基金销售结算资金，下列说法错误的是()。
A.是基金投资人的交易结算资金，在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金
B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
43、下列哪一项不属于内部控制的原则?()
A.健全性原则
B.及时性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
44、避险策略基金的本金保证比例通常为()。
A.30％
B.50％
C.80％
D.100％
45、基金份额持有人享有的权利有()。
Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅱ．负责基金资产的投资运作
Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
46、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括()。
A.家庭住址
B.从业资质证明
C.所在营业网点
D.从业资质证明编号
47、()加入基金业协会的，为普通会员。
A.基金托管人
B.基金服务机构
C.指数公司
D.登记结算机构
48、下列哪一项属于基金职业道德教育的内容?()
A.培养基金职业道德观念
B.规范基金执业行为
C.学习基金职业道德准则
D.提升基金专业知识水平
49、下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?()
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.公正性原则
50、下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题?()
A.基金产品结构不合理
B.同质化严重
C.基金业人才流失
D.基金管理公司分化加剧
51、设立基金管理公司，主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近()年没有违法记录。
A.半
B.1
C.2
D.3
52、联接基金的目的不在于套利，而是通过把场外渠道的资金引进来，做大()的规模，推动指数化投资。
A.指数基金
B.分级基金
C.混合基金
D.综合指数基金
53、基金份额持有人大会行使的职权不包括()。
A.提请更换基金管理人、基金托管人
B.决定基金扩募或者延长基金合同期限
C.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
54、()是指规模大、发展成熟、高质量公司的股票。
A.蓝筹股
B.收益型股票
C.低市盈率股票
D.成长型股票
55、下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?()
A.建立信息披露风险责任制
B.制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守
C.明确各相关部门对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
56、监事会每年至少召开()次会议。
A.1
B.2
C.3
D.4
57、下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容?()
A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
B.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告
C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划
58、中国证监会对常规基金产品募集的注册审查时间原则上不超过()个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()个月。
A.10；6
B.20；6
C.10；15
D.20；15
59、中国证监会对基金机构的检查内容不包括()。
A.合规监控
B.内部稽核
C.收益大小
D.行为规范
60、下列有关基金巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是()。
A.出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告
B.接受全额赎回
C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权
D.部分延期赎回
61、当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利?()
A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议
B.对公司运作中存在的问题进行善后工作
C.监督整改措施的指定和落实
D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
62、CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中()与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
A.现时总值
B.风险资产
C.投资组合价值平均线
D.保本收益
63、下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是()。
A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
64、我国首只ETF是()。
A.上证50ETF
B.上证100ETF
C.行业指数ETF
D.综合指数ETF
65、根据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于()的股东。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％
66、对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定。
A.15
B.30
C.45
D.60
67、()体现基金监管的本质属性和根本价值。
A.基金监管法律
B.基金监管目标
C.基金监管的方式
D.基金监管的基本原则
68、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。
A.核准规模的80％以上，份额持有人不少于200人
B.注册规模的80％以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的
C.份额总额不少于1亿份，募集金额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
D.份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人
69、()是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A.系列基金
B.ETF
C.避险策略基金
D.LOF
70、下列哪一项不属于基金宣传推介材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?()
A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
B.说明基金的种类和投资范围
C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
71、岗位教育主要是通过()来完成的。
A.职业资格测试
B.遵守职业道德守则
C.宣传职业道德典范
D.在职培训
72、()年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
73、证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
74、根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。
A.5
B.10
C.15
D.20
75、在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。
A.1
B.2
C.3
D.6
76、根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金的类别不包括()。
A.股票基金
B.货币市场基金
C.混合基金
D.封闭式基金
77、诚实守信的基本要求不包括()。
A.不得欺诈客户
B.不得从事与投资人利益相冲突的业务
C.不得进行内幕交易和操纵市场
D.不得进行不正当竞争
78、下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是()。
A.集中托管、保障安全
B.组合投资、分散风险
C.严格监管、信息透明
D.利益共享、风险共担
79、深交所的()通常只能够被申购和赎回。
A.母基金份额
B.子基金份额
C.A类份额
D.B类份额
80、下列哪一项不属于基金服务提供的方式?()
A.电话服务中心
B.邮寄服务
C.上门服务
D.互联网的应用
81、()可以指定临时基金托管人。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金业协会
D.基金管理公司
82、下列哪一项不属于监事会的职权?()
A.检查公司的财务
B.提议召开临时股东会
C.编制年度报告
D.列席董事会会议
83、下列哪一项不属于合规管理的内容?()
A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D.定期或不定期报送检查工作报告
84、国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用()进行操作。
A.对冲保险策略
B.衍生金融工具
C.浮动比例投资组合保险策略
D.固定比例投资组合保险策略
85、基金宣传推介材料可以含有的信息是()。
A.预测基金的证券投资业绩
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.登载单位或者个人的名称、地址
D.违规承诺收益或者承担损失
86、在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括()。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利
D.冻结资金账户或证券账户
87、关于金融资产的定义，下列表述正确的是()。
A.金融资产是无形的，没有明确的价值
B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系
D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产
88、开放式基金非交易过户不包括()。
A.捐赠
B.继承
C.司法强制执行
D.转换
89、证券投资基金常见的分类方式不包括()。
A.法律形式
B.运作方式
C.投资目标
D.投资范围
90、()是基金职业道德的核心规范。
A.守法合规
B.专业审慎
C.诚实守信
D.保守秘密
91、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起()个工作日内递交报告材料。
A.3
B.5
C.7
D.10
92、()主要依赖金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。
A.对冲保险策略
B.对冲投资策略
C.固定比例投资组合保险策略
D.浮动比例投资组合保险策略
93、以下从基金财产计提的费用是()。
Ⅰ．客户维护费
Ⅱ．销售服务费
Ⅲ．基金管理费
Ⅳ．基金托管费
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
94、向特定对象募集资金累计超过()人称为公开募集基金。
A.50
B.100
C.150
D.200
95、以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是()。
A.债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险
B.股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种
C.基金可以投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益相对较高
D.银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险
96、基金获准上市的，应在上市前()个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
A.3
B.5
C.7
D.10
97、基金份额通常在()万份以上才能参与ETF的申购、赎回交易。
A.10
B.20
C.25
D.50
98、4Ps不包括()。
A.项目(project)
B.价格(price)
C.促销(promotion)
D.渠道(place)
99、()是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。
A.在岸基金
B.离岸基金
C.公募基金
D.私募基金
100、下列哪一项属于公募投资基金?()
A.股票基金
B.证券基金
C.资本市场基金
D.衍生工具基金
