1、以下关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.是一种专业理财的集合投资方式
B.是一种集中风险的集合投资方式
C.是一种组合投资的集合投资方式
D.是一种分散风险的集合投资方式
本题答案：
B
2、（）不是基金财务报表附注披露的主要内容。
A.期末基金资产组合
B.基金基本情况
C.会计报表的编制基础
D.重要会计政策和会计估计
本题答案：
A
3、基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行相应基本职责，其中有（）。
Ⅰ．积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险
Ⅱ．实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
Ⅲ．制定并执行风险为本的合规管理计划
Ⅳ．保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
A.Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
本题答案：
D
4、开放日的收益公告是指货币市场基金于（）在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A.开放日当日
B.每个开放日的次日
C.每周最后一个开放日
D.每月最后一个开放日
本题答案：
B
5、检查是中国证监会基金监管的重要措施，属于（）方式。
A.事前监管
B.事后监管
C.事中监管
D.实时监管
本题答案：
C
6、代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，其有权自行召集，并报中国证监会备案。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
本题答案：
B
7、下列债券基金中，仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（）。
A.一级债基
B.二级债基
C.标准债券型基金
D.普通债券型基金
本题答案：
C
8、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.12
B.24
C.36
D.48
本题答案：
B
9、基金投资跟踪与评价的核心是（）。
A.回访投资者，解答投资者的疑问
B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C.对基金销售业务以及人际关系的维护
D.建立应急处理措施的管理制度
本题答案：
C
10、基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，这体现了基金管理人内部控制的（）。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
本题答案：
D
11、证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
本题答案：
D
12、避险策略基金的安全垫等于（）。
A.价值底线超过投资组合现时净值的数额
B.投资组合现时净值超过价值底线的数额
C.投资组合中风险资产与保本资产的差额
D.投资组合中风险资产与保本资产的比例
本题答案：
B
13、基金职业道德规范的具体内容不包括（）。
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.效益至上
本题答案：
D
14、基金从业人员的下列执业行为中，符合“客户至上”要求的是（）。
A.从事与投资人利益相冲突的业务
B.应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
D.侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
本题答案：
B
15、证券投资基金在（）被称为共同基金。
A.美国
B.英国
C.中国香港
D.日本
本题答案：
A
16、《私募投资基金监督管理暂行办法》的发布日期为（）。
A.2013年5月20日
B.2014年8月21日
C.2012年6月1日
D.2011年10月8日
17、下列哪一项不属于基金合同、基金招募说明书中的特殊披露要求?（）
A.境外服务机构信息
B.境外投资顾问和境外托管人信息
C.投资交易信息
D.投资境外市场可能产生的风险信息
18、下列关于ETF与LOF的说法，错误的是（）。
A.二者申购、赎回的标的都是一篮子股票
B.二者申购、赎回的场所不同
C.ETF通常采用完全被动式管理方法；LOF可以是指数基金，也可以是主动管理型基金
D.ETF每15秒提供一个基金参考净值报价，LOF通常每1天只提供1次或几次基金净值报价
19、下列说法中错误的是（）。
A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
B.ETF的申报价格最小变动单位为0．001元
C.ETF建仓期不超过2个月
D.开放式基金在T+1日办理申购、赎回登记
20、发现（）的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患
Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形
Ⅳ．中国证监会规定的其他情形
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
21、下列基金品种中，目前不需要披露上市交易公告书的是（）。
A.封闭式基金
B.上市开放式基金
C.交易型开放式指数基金
D.分级基金母份额
22、证券交易所享有交易所业务规则（），这是其自律管理职能的重要内容。
A.制定权
B.监督权
C.审批权
D.管理权
23、（）是合规风险的主要种类之一。
A.监察稽核合规性风险
B.培训教育合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.其他合规性风险
24、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据为（）。
A.价格形成方式的不同
B.交易场所的不同
C.运作方式的不同
D.期限的不同
25、下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．深刻领会基金职业道德规范
Ⅱ．积极参加基金职业道德实践
Ⅲ．正确树立基金职业道德观念
Ⅳ．深入贯彻基金职业道德教育
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅳ
C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅳ
26、下列关于基金年度报告的说法，不正确的是（）。
A.基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上
B.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计
C.在年度报告的扉页须作出投资风险提示
D.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中体现
27、1992年11月，经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立的当时国内规模最大的封闭式基金是（）。
A.淄博基金
B.华安创新
C.天骥基金
D.基金开元
28、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（）。
A.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
B.债券基金收益率较债券难计算、预测
C.由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大
D.债券基金没有确定的到期日
29、基金托管人（），中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。
A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
B.连续2年没有开展基金托管业务的
C.连续3年没有开展基金托管业务的
D.使托管基金财产遭受损失的
30、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。
A.1～5
B.2～3
C.1～2
D.5～10
31、根据基金管理人业务部门合规责任的相关规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有（）。
Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ．参与任何操纵市场的行为
Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅱ，Ⅲ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅳ
32、下列基金销售机构的基金销售行为中，错误的是（）。
A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
33、（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
34、根据（）的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
A.信用等级
B.投资风格
C.债券到期日
D.发行者
35、基金管理公司投资管理人员，不包括（）。
A.公司投资决策委员会成员
B.公司交易员
C.公司投资、研究、交易部门的负责人
D.基金经理助理
36、在金融市场的分类中，按交易性质可分为发行市场和（）。
A.流通市场
B.一级市场
C.货币市场
D.长期市场
37、（）是基金职业道德的核心规范。
A.忠诚尽责
B.廉洁公正
C.诚实守信
D.忠诚敬业
38、根据投资理念的不同，可以将基金分为（）。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.离岸基金和在岸基金
D.主动型基金和被动型基金
39、下列关于基金的说法，错误的是（）。
A.基金反映的是一种信托关系
B.基金是一种受益凭证
C.基金是一种直接投资工具
D.基金所筹集的资金主要投向有价证券
40、寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（）群体。
A.潜在客户型
B.陌生客户型
C.直接客户型
D.间接客户型
41、基金管理人内部控制的基本目标是（）。
A.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.实现公司的持续、稳定、健康发展
C.基金及其管理人的财务信息真实、完整
D.防范和化解经营风险
42、基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告；修改ETF份额参考净值计算方式，需经（）认可后公告。
A.证券交易所；证券业协会
B.证券交易所：证券交易所
C.证券业协会：证券交易所
D.证券业协会；证券业协会
43、我国的证券交易所是依法设立的，（），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
A.以利润最大化为目的
B.以收入最大化为目的
C.不以营利为目的
D.以指数最大化为目的
44、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.3％
B.5％
C.7％
D.10％
45、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.10
B.15
C.20
D.30
46、下列关于基金市场营销的表述，错误的有（）。
A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
B.与一般有形产品的营销相比，基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求
C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
D.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
47、货币市场基金不得投资的金融工具不包括（）。
A.股票
B.期限在1年以内(含1年)债券回购
C.以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券(已进入最后一个利率调整期的除外)
D.信用等级在AA+以下的债券
48、下列关于资产管理的特征，说法错误的是（）。
A.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
B.资产委托方根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务
C.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方
D.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值
49、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是（）。
A.技术信息
B.经营信息
C.内幕信息
D.行业发展政策信息
50、与其他金融工具相比较，投资基金是一种（）。
A.债权凭证
B.收益凭证
C.信用凭证
D.受益凭证
51、下列关于QDII基金信息披露的说法中，错误的是（）。
A.QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排
B.在QDII基金开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值
C.QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准
D.QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露
52、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。
A.混合型基金
B.平衡型基金
C.稳定型基金
D.封闭式基金
53、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A.基金的募集
B.基金的发售
C.基金的申购
D.基金的认购
54、下列关于货币市场基金支付功能的机制设计，说法不正确的是（）。
A.每个交易日办理基金份额申购、赎回
B.每日按照面值(一般为5元)进行报价
C.在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配
D.每日按照面值(一般为1元)进行报价
55、一般情况下，股票型分级基金不包括（）。
A.母基金份额
B.A类份额
C.B类份额
D.C类份额
56、下列关于基金业在金融体系中的地位与作用，说法错误的是（）。
A.为大投资者拓宽投资渠道
B.优化金融结构，促进经济增长
C.有利于证券市场的稳定和健康发展
D.完善金融体系和社会保障体系
57、我国资产管理行业的机构类型不包括（）。
A.基金管理公司及子公司
B.信托公司
C.商业银行
D.房产机构
58、基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（）。
A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用
B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物
D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
59、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，可认定为基金的重大事件。
A.0．05％
B.0．1％
C.0．5％
D.0．01％
60、基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为（）。
A.直销机构、代销机构和第三方机构三种类型
B.直销机构和第三方机构两种类型
C.直销机构和代销机构两种类型
D.代销机构和第三方机构两种类型
61、下列对另类投资基金的描述中，正确的是（）。
A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益
B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C.投资于股票、债券、货币等传统资产以外的资产
D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
62、基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现了基金管理人内部控制的（）。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.相互制约原则
D.独立性原则
63、下列关于基金管理体系，说法不正确的是（）。
A.基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系
B.基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等
C.狭义的监管方式通常包括市场准入监管与检查及其后续的处置措施
D.基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨
64、放大安全垫的倍数，基金的风险和收益的变化情况为（）。
A.风险降低，收益降低
B.风险降低，收益增加
C.风险增加，收益增加
D.风险增加，收益降低
65、债券基金对（）的投资者具有较强的吸引力。
A.追求短期收入
B.追求高收入
C.偏好高风险高收入
D.追求稳定收入
66、目前，单市场ETF的清算交收是按照投资者T日申购和赎回成功后，登记结算机构在（）日收市后为投资者办理基金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
67、商业银行、证券公司等基金销售机构的准入条件不包括（）。
A.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
B.有相关从业工作者20人以上
C.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
68、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括其人员（）。
A.姓名
B.家庭住址及家庭成员姓名
C.从业资质证明及编号
D.所在营业网点
69、一般地，潜在客户与营销人员的关系有直接关系型、间接关系型和陌生关系型，针对这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和（）。
A.陌生拜访法
B.随机选择法
C.样本筛选法
D.二次细分法
70、基金的募集一般要经过（）四个步骤。
A.申请、注册、发售、基金验资
B.申请、审批、发售、基金合同生效
C.申请、注册、发售、基金合同生效
D.申请、审批、注册、基金验资
71、基金行业协会的普通会员是指（）。
A.公募基金管理人、基金托管人加入协会的
B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的
C.基金服务机构加入协会的
D.地方基金业协会加入协会的
72、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息有（）。
Ⅰ基金合同、公司章程或者合伙协议
Ⅱ采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
Ⅲ主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅳ高级管理人员的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
73、基金销售机构办理基金销售业务，可以按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括（）。
A.申购(认购)费
B.赎回费
C.销售服务费
D.增值服务费
74、基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。
A.20％
B.25％
C.30％
D.50％
75、我国第一只开放式基金诞生于（）年。
A.2001
B.2002
C.2003
D.2004
76、基金客户服务具有的特点不包括（）。
A.时效性
B.专业性
C.规范性
D.灵活性
77、避险策略基金的前身保本基金于20世纪80年代中期起源于（）。
A.美国
B.英国
C.德国
D.加拿大
78、我国一般不收取认购费的基金是（）。
A.货币型基金
B.股票型基金
C.债券型基金
D.混合型基金
79、每一交易日股票基金有（）个价格。
A.1
B.2
C.5
D.无数
80、（）不是基金信息披露内容方面应遵循的基本原则。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.公开性原则
81、每一位客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，尊重客户，一切为客户着想，为客户提供高品质、高效率的服务，这体现了基金客户服务的（）。
A.有效沟通原则
B.适当性管理原则
C.安全第一原则
D.专业规范原则
82、证券投资基金活动不得有内幕交易和操纵市场的行为。其中，内幕交易所涉及的内幕信息主要有三个构成要素：一是来源可靠的信息，二是“重要”的信息，三是（）的信息。
A.非公开
B.半公开
C.带有明示性
D.带有暗示性
83、建立良好的内部治理结构的基本途径有（）。
Ⅰ．明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限
Ⅱ．建立长效的激励和约束机制
Ⅲ．确保基金管理人合法合规地行使职权，审慎高效地运作基金
Ⅳ．完善监督和内控机制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
84、对一般基金而言，基金管理人自受理基金投资者有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（）个工作日。
A.2
B.5
C.3
D.9
85、根据复制方法的不同，ETF可分为（）。
A.股票型ETF和债券型ETF
B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF
C.成长型ETF和价值型ETF
D.行业指数ETF和风险指数ETF
86、下列关于分级基金的分类，不正确的是（）。
A.按运作方式，可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
B.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
C.按投资风格的不同，可以将分级基金分为主动投资(指数化)型分级基金与被动投资型分级基金
D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)、QDII分级基金等
87、合规独立性中最为重要的是（）。
A.合规部门的独立性
B.合规机制的独立性
C.合规问责的独立性
D.合规管理的独立性
88、封闭式基金份额上市交易，基金合同期限为（）年以上。
A.1
B.3
C.5
D.10
89、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（），用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
A.附加服务费
B.员工奖励费
C.客户维护费
D.其他费用
90、被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为（）。
A.保本基金
B.股票型基金
C.指数基金
D.封闭式基金
91、基金年度报告披露的持有人信息不包括（）。
A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C.持有人户数及户均持有基金份额
D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
92、基金运作信息披露文件不包括（）。
A.基金净值公告
B.基金定期公告
C.基金上市交易公告书
D.基金招募说明书
93、ETF联接基金的特征不包括（）。
A.联接基金依附于主基金
B.联接基金提供了互联网公司平台申购ETF的渠道
C.联接基金可以参与ETF的套利
D.联接基金可以提供目前ETF基金不具备的定期定额投资等方式来介入ETF基金的运作
94、基金管理人的基金宣传推介材料，应当报主要经营活动所在地（）备案。
A.中国证监会派出机构
B.中国银保监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
95、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自（）5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A.向公众分发或者发布之日起
B.向公众分发或者发布次日起
C.向公众分发或者发布第三日起
D.向公众分发或者发布第四日起
96、2020年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。
A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书
B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处
97、中国证监会依法履行的职责不包括（）。
A.办理基金备案
B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告
C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D.任用、解聘基金经理
98、下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（）。
A.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
99、ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A.最小申购、最大赎回
B.最大申购、最小赎回
C.最小申购、赎回份额
D.最大申购、赎回份额
100、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
A.5；10
B.5；15
C.10；10
D.10；15
