1、我国期货市场法律法规体系大致分为（）个层次
A.2
B.3
C.4
D.5
本题答案：
C
2、股份有限公司设董事会，其成员为5人至（）人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
A.12
B.10
C.15
D.19
本题答案：
D
3、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是()。
A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
本题答案：
A
4、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是()。
A.联名提议召开临时股东大会
B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权
本题答案：
A
5、期货公司从业人员的禁止行为不包括()。
A.对客户进行投资分析并提出投资建议
B.诱骗客户参与期货交易
C.进行虚假宣传
D.挪用客户的期货保证金
本题答案：
A
6、参加期货从业资格考试的人员，必须年满()周岁。
A.15
B.16
C.18
D.20
本题答案：
C
7、下列关于期货从业人员执业行为规范的表述中，错误的是()。
A.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露
C.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
D.充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证
本题答案：
D
8、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新()。
A.从业人员注册、客户服务等信息
B.从业人员注册、工作业绩等信息
C.从业资格注册、诚信记录等信息
D.从业资格注册、考试成绩等信息
本题答案：
C
9、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向()报告。
A.中国证监会或者中国期货业协会
B.公安机关
C.财政部
D.期货交易所
本题答案：
A
10、《期货从业人员管理办法》规定，由中国期货业协会负责组织从业资格考试。参加从业资格考试的人员，应当符合的条件，说法错误的是（）
A.年满18周岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有大学以上文化程度
D.中国证监会规定的其他条件
本题答案：
C
11、因违法行为或者违纪行为被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾()年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.1
B.3
C.5
D.10
本题答案：
C
12、首席风险官需要每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.1月20日
B.1月25日
C.1月30日
D.2月1日
本题答案：
A
13、期货从业人员应当服从()的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.证券交易所
D.期货公司
本题答案：
A
14、（）是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
A.《期货高管人员任职资格管理办法》
B.《期货从业人员执业行为准则》
C.《期货从业人员行为规范》
D.《期货从业人员经纪业务规范》
本题答案：
B
15、机构的管理人员不得()招徕其他机构在职从业人员。
A.以不正当手段
B.私自
C.公开
D.强制
本题答案：
A
16、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的态度为投资者提供服务，并()。
A.保证投资者满意
B.最大限度维护投资者利益
C.维护投资者的合法权益
D.为投资者创造最大权益
17、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。
A.吊销期货公司营业执照
B.强制转让期货公司股权
C.变更期货公司业务范围
D.注销期货公司期货业务许可证
18、设立期货公司，持有5％以上股权的股东，其个人金融资产应当不低于人民币（）万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
19、甲期货公司即将设立，股东乙准备出资6亿元，则该股东货币出资金额最少为（）亿元
A.4.8
B.5.1
C.5.4
D.6
20、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
A.期货从业人员资格
B.期货投资咨询资格
C.证券投资咨询资格
D.基金销售人员资格
21、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的()和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。
A.开户资料
B.资产收益
C.风险承受能力
D.交易级别
22、下列有关期货交易基本规则的说法正确的是()。
A.期货公司可以依法向客户作获利保证
B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易
C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益
D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险
23、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币()亿元。且净资本不低于人民币()万元。
A.2；8000
B.2：5000
C.1；8000
D.1；5000
24、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。
A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金
B.代客户下达平仓指令
C.为客户提供融资
D.向客户提示风险
25、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。
A.商业机密
B.资金状况
C.投资决策计划信息
D.盈利状况
26、期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名
A.2
B.1
C.3
D.5
27、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
A.2
B.3
C.1
D.5
28、某集合资产管理计划已有投资者50人，那么最多可以再增加（）个投资者
A.1
B.150
C.50
D.100
29、资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构（）募集资产管理计划
A.不得公开或变相公开
B.不得公开但可以变相公开
C.可以公开
D.可以变相公开
30、风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件，风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于（）；风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元
A.A类AA级
B.B类BBB级
C.B类BB级
D.C类CCC级
31、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期是()年。
A.2
B.3
C.5
D.7
32、会员制期货交易所的总经理需要由()任免。
A.中国证监会
B.董事会
C.中国期货业协会
D.监事会
33、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是()。
A.监事会每届任期2年
B.监事会成员不得少于3人
C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D.监事会设主席1人，副主席若干
34、会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会
35、公司制期货交易所，监事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。监事会会议结束之日起（）日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A.7
B.5
C.10
D.15
36、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于()转发给相关期货交易所。
A.次日
B.当日
C.下月
D.当年
37、（）应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货业协会
38、下列关于客户资产的表述中，错误的是()。
A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理
B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
D.客户的保证金和委托资产属于客户资产
39、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。
A.当日
B.次日
C.下一交易日
D.下两交易日
40、期货交易的交割，由()统一组织进行。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
41、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
42、会员如对结算结果有异议，应在下一交易日开市前30分钟以书面形式通知期货交易所。遇特殊情况，会员可在下一交易日开市后2小时内以书面形式通知（）。如在规定时间内会员没有对结算数据提出异议，则视为会员已认可结算数据的准确性。
A.全面结算会员
B.期货公司会员
C.期货公司
D.期货交易所
43、每日结算完毕后，会员的结算准备金低于最低余额时，该结算结果视为期货交易所向会员发出的追加保证金通知。会员必须在下一交易日（）补足至期货交易所规定的结算准备金最低余额。
A.开市前
B.开市后
C.闭市前
D.闭市后
44、期货交割是期货市场正常和健康的基础保证，通过交割，期货价格最终与（）趋于一致
A.到期价格
B.期权价格
C.现货价格
D.远期价格
45、期货交易所风险准备金应按照()来提取。
A.手续费收入的20％的比例
B.成交金额的30％的比例
C.手续费收入的30％的比例
D.成交金额的20％的比例
46、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于()所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.结算会员
D.非结算会员
47、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。
A.结算担保金制度
B.结算准备金制度
C.保证金制度
D.涨跌停板制度
48、甲期货交易所交投繁荣，当年手续费收入为65亿元，则该期货交易所必须提取（）亿元作为风险准备金
A.13
B.6.5
C.19.5
D.32.5
49、期货业协会的权力机构是（）。
A.会员大会
B.理事会
C.股东大会
D.理事长
50、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）风险监管报表进行审计。
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
51、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务()。
A.全额扣减
B.按照中国证监会规定的比例扣减
C.全额加回
D.按照中国证监会规定的比例计入净资本
52、期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A.10
B.7
C.5
D.3
53、根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A.每日
B.每月
C.每年
D.每季度
54、按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定，()负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.期货交易所
B.中国证监会和财政部
C.中国证监会
D.财政部
55、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货投资者保障基金管理机构
B.中国证监会会同财政部
C.中国证监会
D.财政部
56、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应承担主要赔偿责任，但赔偿额不超过损失的()。
A.20％
B.50％
C.60％
D.80％
57、在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照()确定。
A.期货交易所规定的标准
B.中国证监会规定的标准
C.国务院规定的标准
D.期货业协会规定的标准
58、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，()。
A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50％的责任
D.客户应承担主要责任
59、因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以()抗辩。
A.期货公司也有过错
B.期货交易所已采取补救措施
C.不可抗力
D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚
60、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但()该会员交易席位的使用。
A.可以停止
B.不得停止
C.可以查封
D.不得查封
61、三公原则包括()。
A.平等
B.公开
C.公平
D.公正
62、钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括()。
A.品行端正
B.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
63、根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。
A. 内幕交易
B. 操纵期货交易价格
C. 欺诈投资者
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
64、下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。
A.期货公司员工的配偶
B.期货公司控股股东的董事
C.期货公司监事
D.2年前曾担任期货公司的法律顾问
65、期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.书面警告
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
66、期货公司出现下列（）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。
A.任用未取得任职资格的人员担任董事
B.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C.未按规定报告董事的处分状况
D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
67、期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应包括()。
A.首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果
B.首席风险官所做的尽职调查
C.期货公司内部控制状况
D.期货公司合规经营、风险管理状况
68、期货公司首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有()。
A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.月度报告
69、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以()。
A.免予处罚
B.减轻处罚
C.从轻处罚
D.将其作为立功表现
70、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
A.公司风险监管指标管理制度
B.公司客户保证金安全存管制度
C.公司治理和内部控制制度
D.公司员工近亲属持仓报告制度
71、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是()。
A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货公司投资者合法权益
72、期货公司章程应当明确规定首席风险官的()方面。
A.任期
B.职责范围
C.权利义务
D.工作报告的程序和方式
73、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职务时，不得()。
A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.利用职务之便牟取私利
D.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
74、期货公司或者其分支机构有下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B.主动提出注销申请
C.营业执照被公司登记机关依法注销
D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
75、下列关于期货公司董事会的表述中，正确的有()。
A.期货公司可以设立独立董事
B.董事会每年应当至少召开两次会议
C.独资期货公司可以不设董事会
D.期货公司应当设立董事会
76、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有()。
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理
77、期货经营机构应当建立信息披露管理制度。信息披露管理制度应当包括下列内容：()。
A.信息披露的内容和基本格式
B.信息的审核和发布流程
C.信息披露的豁免及审核流程
D.信息披露事务的职责分工、承办部门和评价制度
78、证券公司介绍人下列人员到期货公司开户时，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案的有()。
A.本公司工作人员
B.本公司实际控制人
C.本公司工作人员配偶及直系亲属
D.本公司控股股东
79、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是()。
A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D.甲隐瞒了期货交易的风险
80、下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述中，正确的有()。
A.会员大会由理事长主持
B.会员大会由理事会召集
C.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员
D.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
81、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。
A.价格预测信息
B.成交量
C.持仓量
D.成交价
82、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当监管()的期货业务。
A.指定交割仓库
B.期货保证金存管银行
C.会员的客户
D.会员
83、关于期货交易所性质，说法正确的是（）。
A.是自律管理法人
B.是期货公司股东
C.是政府机关
D.不以营利为目的
84、根据《期货交易所管理办法》，实行会员分级结算制度的期货交易所的会员由()组成。
A.结算会员
B.非结算会员
C.自营会员
D.经纪会员
85、监控中心在复核过程中发现以下（）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。
A.客户资料不符合实名制要求
B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D.中国证监会规定的其他情形
86、期货交易所实行的风险警示制度包括()。
A.要求会员和客户报告情况
B.谈话提醒
C.发布风险提示函
D.向市场发布持仓量信息
87、中国期货业协会的主要机构有()。
A.理事会
B.监事会
C.会员大会
D.董事会
88、理事会由普通会员理事、特别会员理事、非会员理事组成。普通会员理事由理事会提名，或1/5以上普通会员和特别会员联名提议，由会员大会选举产生。普通会员理事应当具备以下条件：（）
A. 在会员中具有代表性
B. 不能正常行使会员权利、履行会员义务
C. 热心协会工作，积极参加协会活动
D. 诚实信用，规范经营，严格自律
89、会员、期货从业人员存在下列（）情形之一的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒
A.同一类型违规行为，最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施
B.同一类型违规行为，最近24个月曾被自律组织采取自律管理措施
C.拒不配合、阻碍或者破坏调查
D.对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的
90、中国期货业协会会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括：()。
A.监管部门和司法机关等单位移交
B.协会自律检查中发现
C.投诉、举报(已被行政机关、监察机关、司法机关受理的除外)
D.会员自查中发现
91、《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：()。
A.)每一年度结束后4个月内提交符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告
B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
C.中国证监会规定的其他事项
D.每一年度结束后4个月内提交符合规定的律师事务所审计的年度财务报告
92、认定以下行为构成操纵：()。
A.不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，影响期货交易价格或者期货交易量，并进行与申报方向相反的交易或者谋取相关利益的
B.编造、传播虚假信息或者误导性信息，影响期货交易价格或者期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的
C.对合约或合约标的物作出公开评价、预测或者投资建议，影响期货交易价格或者期货交易量，并进行与其评价、预测或者投资建议方向相反的期货交易的
D.在临近交割月或者交割月，利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响期货交易价格的
93、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。
A.真实性
B.准确性
C.合法性
D.完整性
94、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的()等方面提出要求。
A.关联交易
B.内部控制
C.风险管理
D.经营条件
95、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，内容包括()。
A.适当性匹配的标准、方法和流程
B.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
C.产品或服务分级的依据、方法和流程
D.了解产品或服务的标准、方法和流程
96、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：()。
A.自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息
B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
D.风险偏好及可承受的损失
97、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：（）
A.结构复杂性
B.投资单位产品或者相关服务的最高金额
C.投资方向和投资范围
D.募集方式
98、禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：()。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
99、A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币一千五百元买进了十手，则()。
A.超出的五千元部分由A公司承担
B.超出的五千元部分由高某承担
C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承担
D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果
100、客户下达的交易指令没有()的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任。
A.数量
B.品种
C.买卖方向
D.日期
101、[判断题]所谓行政诉讼，是指人民法院基于公民、法人或者其他组织的请求，对行政机关具体行政行为的合法性进行审查并作出裁判，解决行政争议的诉讼活动。()
A.√
B.×
102、[判断题]信义义务主要源自美国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。用英美法系学者的观点来说，信托法中受托人的义务是一种为了受益人最大利益行事的义务。()
A.√
B.×
103、[判断题]内幕交易和操纵市场行为，严重违反期货市场公开、公平、公正的原则，破坏期货市场的诚信和秩序，损害投资者合法权益，社会危害性极大。()
A.√
B.×
104、[判断题]所谓欺诈，是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终作出正确的判断。()
A.√
B.×
105、[判断题]从业人员应当严格遵守所在期货经营机构的授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序。遵守所在期货经营机构的工作纪律，认真执行上级决定。但对来自上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，应当适当放弃原则 ()
A.√
B.×
106、[判断题]期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告()
A.√
B.×
107、[判断题]《期货从业人员管理办法》规定，由中国证监会负责组织从业资格考试。()
A.√
B.×
108、[判断题]未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。()
A.√
B.×
109、[判断题]期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。期货公司董事、监事和高级管理人员应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。（）
A.√
B.×
110、[判断题]担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的，应当具备高中以上学历()
A.√
B.×
111、[判断题]期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法备案。分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。()
A.√
B.×
112、[判断题]期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（）
A.√
B.×
113、[判断题]期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。()
A.√
B.×
114、[判断题]期货从业人员应当接受后续职业培训。()
A.√
B.×
115、[判断题]期货公司主要股东为法人或者其他组织的，负债应低于净资产的70％。()
A.√
B.×
116、[判断题]以电话方式下达交易指令的，期货公司应同步录音。（）
A.√
B.×
117、[判断题]证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于10年。()
A.√
B.×
118、[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当保留书面风险监管报表，全体董事应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。()
A.√
B.×
119、[判断题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。()
A.√
B.×
120、[判断题]单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。()
A.√
B.×
121、为了说明信义义务的本质，学者们形成了财产理论、信赖理论、不平等理论、合同理论、脆弱性理论、权力和自由裁量理论、重要资源理论等诸多观点。其中最为直接的，也是最常使用的是（）。
122、孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了()的规定。
123、独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。下列人员不得担任期货公司独立董事：()。
124、期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，此行为被发现后，中国证监会及其派出机构，可以对其做出的惩罚措施是（）。
125、某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。
126、证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
127、期货经营机构及其工作人员在向协会申请办理业务备案、从业人员资格申请、参加协会组织的资格考试和资质测试、接受协会自律检查等过程中，不得存在下列行为：()。
128、职业道德与一般社会道德之间的关系，是（）之间的关系。
129、A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是()。
130、甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户，证券公司未按规定报送备案，也未进行披露。证券公司正确的做法应为()。
131、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某通过分析认为白糖处于多头行情，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据以往的经验，预测白糖期货有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是()。
132、某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是()。
133、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为()万元。
134、符合以下（）条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
135、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。
136、某期货公司在客户保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。期货公司上述行为中，违反有关规定的是()。
137、某甲期货公司不具备主体经营资格，但通过其他途径为客户乙提供交易服务。客户乙跟甲公司签订了期货经纪合同，交纳了交易手续费以及相关费用，但甲公司并未按客户乙交易指令入市交易，最后造成亏损30万元。该案的正确处理方式是()。
138、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应()。
139、吴某为某期货公司客户，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向()提起诉讼。
