2021年12月证券从业《金融市场基础知识》真题
A.委托指令无需包含买卖方向
B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求
C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码
D.委托指令应包括委托数量和委托价格
A
A.定向招募方式
B.期货交易方式
C.招标方式
D.承销方式
B
A.优先股
B.债券
C.基金
D.金融衍生品
B
A.股票合并是将若干股票合并为1股
B.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
C.股票合并又称并股
D.股票合并常见于低价股
B
A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金
B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与
C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币
D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定
C
A.10
B.20
C.15
D.5
A
A.信用控制
B.再贴现政策
C.存款准备金制度
D.公开市场业务
A
A.红筹企业
B.高价发行企业
C.持续盈利企业
D.特殊股权结构企业
C
A.一年360天
B.闰年2月29日计息
C.实际天数计算
D.一月30天
C
A.负债
B.盈利
C.权益
D.业务
D
A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
C.证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高
D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C
A.证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册
B.证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容
C.发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断
D.证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查
D
A.中国结算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.证券公司存管
C
A.风险识别
B.风险偏好
C.风险认知度
D.实际风险承受能力
A
A.金属期货
B.农产品期货
C.能源化工期货
D.利率期货
D
A.侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项
B.中小投资者反映强烈的事项
C.证券中介服务机构反映的事项
D.舆论关注的重点、难点、热点事项
A.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制
B.一般来说，相比个人投资者，机构投资者具有更专业化的信息分析和处理能力，他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度
C.机构投资者参与金融市场，有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行
D.个人投资者作为金融市场的主要参与者，其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定，较之机构投资者有更为重要的意义
A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息
B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息
C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息
D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
A.美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所
B.15世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现
C.14世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易
D.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆
A.短期债券信用评级划分为四等六级
B.中长期债券信用评级划分为三等九级
C.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调
D.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调
A.存托凭证也被称为预托凭证
B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证
C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDR
D.存托凭证一般代表外国公司债券
A.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的、对手方确认即可成交的报价
B.对话报价是指银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖的实价
C.对话报价是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式
D.对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价
A.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值
B.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价值。
C.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值
D.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值
A.借入或募集资金有合理用途
B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的50%
C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求
A.其负债主要是发行的资产支持债券
B.SPV不是资产支持证券的真正发行人
C.其资产是向发起人购买的基础资产
D.SPV是一个独立的法律实体
A.间接融资方式具有不可逆性
B.间接融资分散于各种场合
C.在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小
D.在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性
A.股份公司在缴纳所得税后，其利润可按照普通股股东持有的股份比例分配红利
B.股份公司在无力偿债时不能支付红利
C.股份公司只能用留存收益支付红利
D.红利的支付不能减少股份公司的注册资本
I.上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法违规等重大违法行为且严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形
II.上市公司股东数量连续20个交易日每日均低于2000人
III.上市公司股票连续15个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于人民币一元
IV.上市公司被法院宣告破产
A.II、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
I.政府机构类投资者
II.金融机构类投资者
III.基金类机构投资者
IV.企业和事业法人类机构投资者
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、IV
D.I、II、III
I.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查
II.查间、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料
III.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
IV.依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III
Ⅰ.依法审核公开发行证券申请
Ⅱ.审核、安排证券上市交易
Ⅲ.决定证券终止和重新上市
Ⅳ.对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.分析投资风格便于准确评价基金业绩
Ⅱ.投资人了解和考察其资产的投资风格非常重要
Ⅲ.通过对基金投资风格的分析，有助于投资者选择适合自己风险偏好的投资品种
Ⅳ.投资风格并不影响风险与收益水平
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》
Ⅱ.《公司债券发行与交易管理办法》
Ⅲ.《首次公开发行股票并上市管理办法》
Ⅳ.《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.中央结算公司
Ⅱ.上海清算所
Ⅲ.中国结算公司
Ⅳ.上海证券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.允许外资控股合资证券公司
Ⅱ.逐步放开合资证券公司业务范围
Ⅲ.完善境外股东条件
Ⅳ.统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.债券的利息现金流
Ⅱ.债券偿付的本金
Ⅲ.债券的贴现率
Ⅳ.债券投资需要
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.有明确、合法的投资方向
Ⅱ.有明确的基金运作方式
Ⅲ.有符合投资者特征的基金适当性管理制度
Ⅳ.符合中国证监会关于基金品种的规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
I.买卖证券的差价收入
II.持有证券升值带来的收入
III.都是低买高卖·因此它的收入为正
IV.持有证券的利息收入
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
I.债券利息支付先于股息红利分配
II.债券市场价格波动性大,收益率高
III.债券市场价格相对稳定
IV.倘若公司破产,债券偿付在前，股票偿付在后
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
I.证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
II.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册
Ⅲ.新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准
Ⅳ.从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
I.新一代信息技术领域
II.高端装备领域
III.新能源领域
Ⅳ.新材料领域
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I.基金份额净值是评价基金投资业绩的基础指标之一
II.基金资产总值是基金全部资产的价值总和
Ⅲ.我国基金资产估值的责任人是基金管理人
Ⅳ.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.沪股通是指投资者委托香港经纪商，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票
Ⅱ.沪股通是指投资者委托内地证券公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票
III.沪港通下的港股通，是指投资者委托香港经纪商，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票
IV.沪港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
I.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
II.法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为
III.在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行
IV.外资股指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I.请求召开证券持有人会议
II.参加证券持有人会议
III.配售股份的认购
Ⅳ.请求分配投资收益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I.一般而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产
II.从理论上说，金融期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，而取得的盈利是无限的;金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
III.金融期货交易双方均需开立保证金账户;期权的出售者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户
Ⅳ.金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
I.套期保值用途
II.套利用途
III.套汇用途
Ⅳ.投机用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I.集合票据发行注册自动失效
II.集合票据发行注册继续有效
III.发行人应自行公告
IV.应由交易商协会就该事项作出公告
A.I、II、III、IV
B.II、II、IV
C.I、IV
D.II、III
I.向原股东配售股份
II.向不特定对象公开募集股份
III.发行可转换公司债券
IV.首次公开发行股票
A.I、II
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、II、III、IV
I.事件发生的结果具有可量化的性质
II.决策者知道事件最终呈现的可能状态，以及相应概率
III.人们对不确定性的厌恶程度要远远大于风险
IV.事件发生的结果不可以量化
A.I、III、IV
B.I、II
C.III、IV
D.II.III
I.金融租赁公司
II.消费金融公司
III.汽车金融公司
IV.财务公司
A.I、II、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV
I.可续期企业债券理论上可不断续期永续存在，具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势
II.项目收益债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后的运营收益
III.专项债券可以是普通企业债券，也可以是创新的项目收益债券、水续债券、债贷组合债券等
IV.发行项目收益债券募集的资金，可以用于项目建设、运营或设备购置，可以置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.III、IV
D.II、IV
I.制定和执行货币政策
II.监督管理黄金市场
III.监督管理期货市场
IV.维护支付、清算系统
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III
I.波及范围广
II.干扰程度深
III.作用机制复杂
IV.可能导致股价波动幅度大
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III
D.II、III
I.基金市场准入监管
II.日常持续监管
III.基金交易监管
IV.基金信息披露监管
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、II、IV
D.III、IV
I.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是机构投资者予以保护
II.有助于稳定市场、防止证券公司个案风险的传递和扩散
III.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
IV.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组的全方位、多层级监管体系的一个重要补充、
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
I.人工电话委托或传真委托
II.自助和电话委托
III.填写委托单并签章
IV.网上委托
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III
I.承销商所期望的资金回收速度
II.承销商承销国债的中标成本
III.流通市场中可比国债的收益率水平
IV.其他国债分销过程中的成本
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II
I.确定经营计划和业务规模
II.确定自营投资规模限额
III.开展重大创新业务
IV.承担重大包销责任
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV
I.现代金融市场一般以有形市场为主、无形市场为辅
II.金融市场是以有价证券为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和
III.金融市场与产品市场相同，是要素市场的一种
IV.金融市场是创造和交易金融资产的市场
A.I、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III
I.在早期探索阶段，我国基金业发展带有探索性、自发性和不规范性特征
II.我国开放式基金的出现先于封闭式基金
II.在创新发展阶段，我国基金产品创新层出不穷，包括LOF基金、ETF基金、分级基金、QDII基金等
IV.目前香港成立的基金可以向内地销售，内地成立的基金也可以进入香港市场
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III
I.期货交易即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易
II.交易所现券交易是证券买卖双方在成交后并不立即办理交收手续
III.回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定未来进行反向交易的行为
IV.现券交易也称为债券的即期交易
A.II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、IV
Ⅰ.封闭式基金采用现金方式分红或红利再投资
Ⅱ.根据有关规定，一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
Ⅲ.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
Ⅳ.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ.优先股股息固定，有债券特性，优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序，保护自己的权益
Ⅱ.优先股优先于普通股分配公司利润和剩余财产，因而投资风险相对较小，为一种较安全的投资对象
Ⅲ.优先股股息固定，投资者投资优先股收入稳定，可以作中长线投资
Ⅳ.优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，优先股的股息收益一般都会高于普通股的投资收益
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ.经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等
Ⅱ.信息技术的发展程度
Ⅲ.投资者的心理预期
Ⅳ.文化因素
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.首次公开发行股票简称IPO
Ⅱ.非公开发行股票也被称为定向增发
Ⅲ.向原股东配售股份简称配股
Ⅳ.公司发行股票所筹得的资本属于借入资本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ