1、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.市场的银行
本题答案：
A
2、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
C.投资收益的处分
D.持券信息披露义务
本题答案：
A
3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日
本题答案：
B
4、()于200年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国务院
D.国家发展和改革委员会
本题答案：
C
5、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的()。
A.真实资本
B.债务资金
C.虚拟资本
D.应付账款
本题答案：
A
6、下不属于企业的组织形式的是()。
A.合资制
B.独资制
C.合伙制
D.公司制
本题答案：
A
7、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A.30％
B.50％
C.60％
D.80％
本题答案：
D
8、下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
本题答案：
C
9、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之()。
A.和
B.差
C.乘积
D.商
本题答案：
C
10、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
本题答案：
B
11、按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为()。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
本题答案：
D
12、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。
A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B.我国对基金管理公司实行市场准入管理
C.基金管理人是基金的组织者和管理者
D.基金持有人是基金运营的核心
本题答案：
D
13、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。
A.到期收益率
B.实际收益率
C.持有期收益率
D.名义利率
本题答案：
D
14、下列关于政府机构的说法中，错误的是()。
A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
本题答案：
D
15、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。
A.或然性
B.不确定性
C.相对性
D.隐藏性
本题答案：
B
16、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。
A.20
B.30
C.40
D.50
17、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A.20
B.40
C.30
D.10
18、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。
A.保护基金
B.投资基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
19、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是()。
A.A股
B.S股
C.B股
D.L股
20、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是()。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
21、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()。
A.4000万元
B.5000万元
C.3000万元
D.2000万元
22、股票是一种资本证券，它属于()。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
23、货币市场的主要功能是()。
A.短期资金融通
B.长期资金融通
C.套期保值
D.投机
24、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
25、()是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.操作风险
C.经营风险
D.信用风险
26、()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.中国证券业协会
B.证券服务机构
C.证券交易所
D.中国证监会
27、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是()。
A.波及范围广
B.干扰程度浅
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大
28、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。
A.理财产品
B.有价证券
C.企业债券
D.基金份额
29、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
30、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场
31、国家股股利收入依法纳入()经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A.国有资产
B.中央财政
C.地方财政
D.个人资产
32、一般来说，下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是()。
A.股票、基金、债券
B.股票、债券、基金
C.基金、股票、债券
D.基金、债券、股票
33、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。
A.延迟成交
B.择日成交
C.无效
D.部分无效
34、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。
A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
B.境内资产证券化和离岸资产证券化
C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
35、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。
A.其他基金份额
B.一篮子股票
C.股票和债券
D.现金
36、()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A.主板市场
B.创业板市场
C.中小板市场
D.第四板市场
37、（）是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
A.商业银行
B.证券公司
C.信托投资公司
D.基金管理人
38、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
39、通常把盈利水平高的公司股票称为()。
A.绩优股
B.高增长型股票
C.蓝筹股
D.红筹股
40、全面的风险管理的含义不包括()。
A.全过程的风险管理
B.全部风险的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
41、1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。
A.商业部
B.财政部
C.中国银行
D.中国人民银行
42、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.公开市场
43、《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
A.5
B.3
C.10
D.2
44、中央银行发行的基础货币，包括社会流通中的现金和银行体系中的（）。
A.准备金存款
B.活期存款
C.定期存款
D.企业存款
45、可转换债券的回售条件一般是()。
A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格
B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
46、2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为()元。
A.0
B.200
C.500
D.1000
47、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。
A.自销
B.助销
C.包销
D.代销
48、中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。
A.套期保值
B.投融资
C.公开市场
D.营利性
49、回购交易通常情况下只有()小时，是一种超短期的金融工具。
A.6
B.12
C.18
D.24
50、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的()倍。
A.5
B.10
C.20
D.50
51、下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
52、下列选项中，属于证券服务机构的有()。
Ⅰ．资信评级机构
Ⅱ．财务顾问机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．信息技术系统服务机构
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
53、证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。
Ⅰ．申请书
Ⅱ．借入次级债务合同
Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明
Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
54、影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。
Ⅰ．清算方式的变化
Ⅱ．宏观经济政策的调整
Ⅲ．供求关系的变化
Ⅳ．经济形势的变化
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
55、对基金投资进行限制的主要目的有()。
Ⅰ．降低风险
Ⅱ．避免基金操纵市场
Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用
Ⅳ．增加基金资产的收益水平
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
56、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有()。
Ⅰ．如果估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应当采用报价确定公允价值
Ⅱ．估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值
Ⅲ．估值日无报价且最近交易日后发生影响公允价值计量的重大事件的，应当参考类似投资品种的现行报价及重大变化因素，调整最近交易的报价，确定公允价值
Ⅳ．有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
57、可参与证券投资的金融机构包括()。
Ⅰ．证券经营机构
Ⅱ．银行业金融机构
Ⅲ．保险经营机构
Ⅳ．企业集团财务公司
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
58、股票发行监管制度主要有()。
Ⅰ．审批制
Ⅱ．核准制
Ⅲ．注册制
Ⅳ．保荐制
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ
59、按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。
Ⅰ．承销证券
Ⅱ．从事承担有限责任的投资
Ⅲ．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
Ⅳ．买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
60、证券交易所的组织形式大致可以分为()。
Ⅰ．股份制
Ⅱ．公司制
Ⅲ．合伙制
Ⅳ．会员制
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ
61、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在()。
Ⅰ．代理国库收支
Ⅱ．代理国家债券的发行
Ⅲ．对政府提供信贷
Ⅳ．垄断货币发行权
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
62、下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。
Ⅰ．发行股票
Ⅱ．银行贷款
Ⅲ．发行债券
Ⅳ．从国际金融机构借款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
63、下列关于被认定为市场禁入者在禁入期间的行为，说法正确的是()。
Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员
Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务
Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事
Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
64、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是()。
Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动
Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业
Ⅳ．我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
65、下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。
Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成
Ⅱ．客户的财务状况和信用
Ⅲ．二级市场的发育程度
Ⅳ．已建立的融资渠道
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
66、在我国，公募基金管理人包括依法设立的（）。
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．取得公募基金管理业务资格的证券公司
Ⅲ．基金管理公司
Ⅳ．商业银行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
67、证券投资基金收入的构成包括()。
Ⅰ．利息收入
Ⅱ．营业收入
Ⅲ．变现收入
Ⅳ．投资收益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
68、在证券市场起中介作用的机构主要有()。
Ⅰ．资产评估机构
Ⅱ．财务顾问机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．律师事务所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
69、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。
Ⅰ．联系
Ⅱ．协调
Ⅲ．相互监督
Ⅳ．合作
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
70、银行间债券市场包括()等金融机构进行债券买卖和回购的市场。
Ⅰ．商业银行
Ⅱ．保险公司
Ⅲ．农村信用联社
Ⅳ．证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
71、证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。
Ⅰ．直接发行
Ⅱ．包销
Ⅲ．代销
Ⅳ．公募发行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
72、下列选项中，属于基金管理人的投资管理活动中的系统风险的是()。
Ⅰ．市场风险
Ⅱ．政策风险
Ⅲ．信用风险
Ⅳ．经营风险
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
73、下列哪些属于金融市场功能发挥的外部条件?()
Ⅰ．国内、国际统一的价格
Ⅱ．法制健全
Ⅲ．信息披露充分
Ⅳ．市场进退有序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
74、下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是()。
Ⅰ．发行主体不同
Ⅱ．用于转股的股份来源不同
Ⅲ．转股对公司股本的影响不同
Ⅳ．所换股份的来源相同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
75、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。
Ⅰ．荷兰式招标(单一价格中标)
Ⅱ．价格招标和收益率中标
Ⅲ．美式招标(多种价格中标)
Ⅳ．收益率招标和缴款期招标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
76、股权投资的特点不包括()。
Ⅰ．收益十分丰厚
Ⅱ．风险较低
Ⅲ．可以提供全方位的增值服务
Ⅳ．流动性强
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
77、证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。
Ⅰ．协助办理开户手续
Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施
Ⅲ．代理期货交易
Ⅳ．中国证监会规定的其他服务
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
78、金融衍生工具市场的风险主要包括()。
Ⅰ．市场风险
Ⅱ．信用风险
Ⅲ．操作风险
Ⅳ．法律风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
79、按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。
Ⅰ．汇率联结型产品
Ⅱ．商品联结型产品
Ⅲ．利率联结型产品
Ⅳ．股权联结型产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
80、下列选项中，属于奇异型期权的是()。
Ⅰ．百慕大期权
Ⅱ．利率期权
Ⅲ．平均期权
Ⅳ．障碍期权
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
81、股票价格指数的编制步骤包括()。
Ⅰ．选定某基期，并计算基期平均股价或市值
Ⅱ．计算计算期平均股价或市值，并作必要修正
Ⅲ．选择样本股
Ⅳ．指数化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
82、证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。
Ⅰ．口头报价
Ⅱ．书面报价
Ⅲ．电脑报价
Ⅳ．电话报价
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ
83、我国金融市场现状表现出的特征有()。
Ⅰ．投资主体多元化
Ⅱ．利率市场化
Ⅲ．产品国际化
Ⅳ．分业与混业经营
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
84、证券投资基金资产总值包括()。
Ⅰ．基金拥有的各类证券的价值
Ⅱ．银行存款本息
Ⅲ．基金应收的申购基金款
Ⅳ．其他投资
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
85、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()。
Ⅰ．市场利率下调，基金收益下降
Ⅱ．市场利率上调，基金收益下降
Ⅲ．市场利率上调，基金收益上升
Ⅳ．市场利率下调，基金收益上升
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
86、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。
Ⅰ．责令停业整顿
Ⅱ．撤销经营证券业务许可
Ⅲ．撤销
Ⅳ．指定其他机构托管、接管
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
87、目前我国记账式国债的招标方式有()。
Ⅰ．“美国式”招标
Ⅱ．“英国式”招标
Ⅲ．“荷兰式”招标
Ⅳ．“混合式”招标
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
88、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ．身份
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．证券投资经验
Ⅳ．风险偏好
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
89、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有()。
Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
Ⅱ．用于转移或防范信用风险
Ⅲ．信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具
Ⅳ．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
90、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。
Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人
Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构
Ⅲ．变更公司章程中的一般条款
Ⅳ．变更业务范围或者注册资本
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
91、我国证券市场监管的目标是()。
Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
Ⅱ．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动
Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ
92、我国的政策性金融机构包括()。
Ⅰ．中国人民银行
Ⅱ．中国进出口银行
Ⅲ．中国农业银行
Ⅳ．中国农业发展银行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
93、我国证券公司监管制度主要包括()。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．分类监管制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ
94、经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。
Ⅰ．上海市
Ⅱ．浙江省
Ⅲ．广东省
Ⅳ．深圳市
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ
95、对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有()。
Ⅰ．现在定约成交
Ⅱ．将来交割
Ⅲ．非标准化
Ⅳ．在场外市场进行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
96、按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以将基金投资风险的外部风险划分为()。
Ⅰ．系统性风险
Ⅱ．会计风险
Ⅲ．非系统性风险
Ⅳ．经济风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
97、我国证券市场的监管目标有()。
Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用
Ⅱ．保护投资者利益
Ⅲ．防止人为操纵
Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
98、下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。
Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
99、对上市公司的监管包括()。
Ⅰ．公司位置监管
Ⅱ．信息披露的监管
Ⅲ．公司治理监管
Ⅳ．并购重组监管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
100、金融风险对微观经济的影响包括()。
Ⅰ．增大了交易和经营管理成本
Ⅱ．可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降
Ⅲ．可能会降低部门生产率
Ⅳ．可能会降低部门资金利用率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
