2017年证券从业《金融市场基础知识》真题1
A.4
B.8
C.10
D.20
D
A.基金份额上市交易公告书
B.招募说明书
C.基金合同
D.基金成立公告
C
A.总额结算
B.净额结算
C.差额结算
D.统一结算
B
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
D
A.武士债券
B.扬基债券
C.龙债券
D.熊猫债券
B
A.净资本
B.负债总额
C.净利润
D.资本充足
D
A.银行及非银行金融机构
B.大型国企
C.上市公司
D.地方政府
A
A.发行时间和发行范围
B.发行规模和发行方式
C.发行规模和发行企业数量
D.发行时间和发行方式
C
A.自改革方案实施之日起,在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%
B
A.0.5%~5%
B.0.5%~3%
C.1%~5%
D.1%~3%
A
A.1
B.2
C.3
D.4
A
A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%
B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%
D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%
B
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券
B
A.100
B.500
C.1000
D.1200
C
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.无期国债
A
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.基金托管公司
D.证券交易所
A.恒生指数
B.恒生综合指数系列
C.恒生流通综合指数系列
D.恒生流通精选指数系列
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作,既是证券投资基金的一个重要特点,也是它的一个重要功能
B.由于基金的投资风格日趋于多样化,十分不利于证券市场的稳定和发展
C.基金的特点是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,基金对投资的最低限额要求不高
D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具,它的出现和发展增加了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易规模,起到了丰富和活跃证券市场的作用
A.针对个人投资者,不向机构投资者发行
B.采用实名制,不可流通转让
C.收益安全稳定,由人民银行负责还本付息,免缴利息税
D.采用电子方式记录债权
A.结构化金融衍生产品
B.嵌入型金融衍生品
C.综合化金融衍生产品
D.收益化金融衍生产品
Ⅰ.接受上市申请,安排证券上市
Ⅱ.证券的存管和过户
Ⅲ.证券持有人名册登记
Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.交易场所和交易组织方式不同
Ⅱ.交易的监管程度不同
Ⅲ.远期交易是标准化交易,金融期货的内容可以协商确定
Ⅳ.违约风险不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
Ⅱ.企业大量倒闭,失业率提高,社会普遍的经济萧条
Ⅲ.地区性债务危机凸显
Ⅳ.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
Ⅱ.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
Ⅲ.交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
Ⅳ.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额
Ⅱ.票面金额定得较小,发行成本也就较小
Ⅲ.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买
Ⅳ.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.全国性社会保障基金主要投向国债市场
Ⅱ.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金
Ⅲ.在大多数国家,社保基金只含全国性社会保障基金
Ⅳ.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.建立“防火墙”制度
Ⅱ.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅳ.建立健全客户账户管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%
Ⅱ.财务公司设立2年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期
Ⅲ.近3年无重大违法违规记录
Ⅳ.申请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产独立于基金财产从事证券投资
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.以基金的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
Ⅳ.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
Ⅱ.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,可以用同一个交易单元进行
Ⅲ.会员可以通过其他会员的网关进行交易申报
Ⅳ.深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平
Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的
Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
Ⅲ.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
Ⅳ.交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T
Ⅱ.实行到期实物交割
Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债
Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月,最低交易保证金为2%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.承认交易所章程和业务规则
Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验
Ⅲ.依法设立且满2年
Ⅳ.代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.上证50指数是用派许加权综合价格指数公式计算的
Ⅱ.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名,从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本
Ⅲ.指数以2003年12月31日为基日,以该日50只成分股的调整市值为基期,基点为1000点
Ⅳ.当样本股名单发生变化,或样本股的股本结构发生变化,或股价出现非交易因素的变动时,采用除数修正法修正原固定除数,以维护指数的连续性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.促进信息的有效利用和传播
Ⅱ.市场合理定价
Ⅲ.市场有效性的提高
Ⅳ.资源的合理配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量
Ⅱ.对不存在活跃市场的投资品种,应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值
Ⅲ.如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调整并确认公允价值
Ⅳ.采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.参与者的自主报价分为公开报价和对话报价
Ⅱ.公开报价包括单边报价与双边报价
Ⅲ.对话报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的不可直接确认成交的报价
Ⅳ.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.出席股东大会,参与公司重大决策
Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,有权对公司的经营提出建议或者质询
Ⅲ.在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的剩余财产
Ⅳ.依法转让其所拥有的公司股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.上市公司每年至少要进行一次分红派息
Ⅱ.投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
Ⅲ.B股现金红利的派发日程与A股稍有不同
Ⅳ.董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
Ⅱ.交易商之间的交易是交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
Ⅲ.交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
Ⅳ.固定收益平台的交易时间为9:30~11:30、13:00~14:00
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
Ⅱ.我国对基金管理公司实行市场准入管理
Ⅲ.基金管理人是基金的组织者和管理者
Ⅳ.基金持有人是基金运营的核心
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.证券登记结算机构收入
Ⅱ.证券登记结算机构收益
Ⅲ.证券投资收益
Ⅳ.结算参与人证券交易金额的一定比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
Ⅱ.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集基金
Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
Ⅱ.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
Ⅲ.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
Ⅳ.受托办理股份转让公司股权确认事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ.促进了资本垄断的形成
Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高
Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系
Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
Ⅱ.股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%
Ⅲ.股票实施特别处理后,涨跌幅限制为5%
Ⅳ.股票实施特别处理后,涨跌幅限制为10%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.信息披露的监管
Ⅱ.公司治理监管
Ⅲ.并购重组的监管
Ⅳ.内幕交易行为的监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.增加发行组织工作压力,增加许多环节,消耗大量人力、物力和财力资源
Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵,增加中小投资者的投资风险
Ⅲ.借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
Ⅳ.将市场原则引入发行环节,通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.股票是有价证券、要式证券
Ⅱ.股票是证权证券、资本证券
Ⅲ.股票是综合权利证券
Ⅳ.股票是物权证券、债权证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元
Ⅱ.所筹资金用途符合国家产业政策
Ⅲ.最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息
Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.融资期限短
Ⅱ.对市场参与者信誉有较高的要求
Ⅲ.市场准入严格
Ⅳ.利率由双方协商决定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.上海银行间同业拆放利率
Ⅱ.国债回购利率(7天)
Ⅲ.1年期定期存款利率
Ⅳ.深圳银行间同业拆放利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅲ.安全保管基金财产
Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的20%
Ⅱ.投资于未上市企业股权的账面余额,不高于本公司上季末总资产的10%
Ⅲ.投资于不动产的账面余额,不高于本公司上年度末总资产的10%
Ⅳ.保险公司对其他企业实现控股的股权投资,累计投资成本可以超过其净资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ