2017年证券从业《金融市场基础知识》真题2-易搜题

1、按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

A.交易金额

B.交易场所

C.账户用途

D.投资者种类

本题答案：
B

2、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A.ETF

B.QDII基金

C.LOF

D.保本基金

本题答案：
B

3、独立存在的金融合约是（）。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

D.独立衍生工具

本题答案：
D

4、（）不属于已上市流通股份。

A.B股

B.H股

C.募集法人股份

D.公司职工股

本题答案：
C

5、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A.40％

B.50％

C.60％

D.70％

本题答案：
B

6、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。

A.资金募集和证券交付

B.证券创设和证券交付

C.证券创设、资金募集和证券支付

D.证券登记和资金募集

本题答案：
D

7、上证A股指数的基期指数为（）点。

A.10

B.50

C.100

D.150

本题答案：
C

8、保险公司次级定期债务是指（）。

A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

本题答案：
A

9、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正美式期权

D.奇异型期权

本题答案：
D

10、根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5％

B.10％

C.13％

D.15％

本题答案：
B

11、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2／3

B.1／2

C.3／4

D.1／3

本题答案：
A

12、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A.份额

B.固定股息

C.市值

D.面值

本题答案：
D

13、（）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。

A.银监会

B.保监会

C.证监会

D.中国人民银行

本题答案：
A

14、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

A.1000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

本题答案：
C

15、世界上最早的证券交易所出现在（）。

A.英国

B.美国

C.荷兰

D.中国

本题答案：
C

16、在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

A.验证

B.审单

C.查验资金

D.查验证件

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17、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。

A.1个月

B.1个季度

C.半年

D.1年

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18、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。

A.历史价值

B.公允价值

C.市场价值

D.账面价值

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19、一行三会构成了中国金融业（）的格局。

A.同业监管

B.混业监管

C.多重监管

D.分业监管

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20、股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。

A.1／3

B.2／3

C.1／2

D.10％

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21、结算所是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。

A.平均

B.最高

C.最低

D.最末

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22、记名股票的特点不包括（）。

A.股东权利归属于记名股东

B.可以一次或分次缴纳出资

C.安全性较差

D.转让相对复杂或受限制

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23、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由5名注册委员会委员参加。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

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24、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。

A.2亿元

B.5亿元

C.8亿元

D.10亿元

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25、证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）％的，无须取得证券自营业务资格。

A.80

B.85

C.90

D.95

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26、国际开发机构人民币债券在（）发行。

A.亚洲市场

B.中国境内

C.日本以外的亚洲市场

D.全球

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27、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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28、深圳证券交易所规定，股票上市首日，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）％的，临时停牌至14：57。

A.5

B.10

C.15

D.20

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29、下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是（）。

A.国内首家证券交易市场

B.交易采用电脑自动撮合成立的方式

C.上海证券交易所成立于1992年11月26日

D.交易时间为每周一至周五

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30、下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是（）。

A.全球化及现代科技使各类风险的互相关联不存在

B.在一定程度上改变了金融监管方式

C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动

D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动

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31、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A.股票

B.公司债券

C.商业票据

D.金融证券

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32、按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是（）。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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33、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金公司

C.证券交易所

D.中国证监会

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34、股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.优先认股权或配股权

D.持有的股份可依法转让的权利

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35、证券业协会监事长由（）。

A.监事长在当选的监事中选举产生

B.会员单位推荐产生

C.会员大会选举产生

D.中国证监会指定

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36、按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票

C.可转换优先股票和不可转换优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

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37、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。

A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或特制，成为一家上市公司

B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

C.保护原股份的权益及其对公司的控制权

D.增强证券对投资者的吸引力，能以比较低的成本筹集到所需要的资金

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38、根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.10％

B.15％

C.30％

D.25％

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39、目前我国证券市场采用的是（）模式。

A.法人结算

B.任意结算

C.整额结算

D.余额结算

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40、下列说法错误的是（）。

A.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

B.发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C.证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度

D.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

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41、证券账户按（）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。

A.交易金额

B.交易场所

C.用途

D.投资者种类

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42、地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用（）招标方式，招标标的为利率。

A.多种价格美国式

B.单一价格荷兰式

C.公开

D.邀请

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43、1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。

A.一级市场

B.二级市场

C.主板市场

D.创业板市场

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44、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.5

B.7

C.10

D.15

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45、（）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。

A.证监会

B.保监会

C.银监会

D.证券交易所

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46、（）是证券市场最广泛的投资者。

A.政府机构

B.保险公司

C.各类基金

D.个人

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47、开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

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48、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会

B.高级管理人员

C.全体非流通股股东

D.全体流通股股东

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49、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。

A.基本信息公示

B.财务信息公开

C.基本信息公示和财务信息公开

D.所有内部信息公开

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50、深圳证券交易所于（）正式营业。

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

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51、关于证券交易清算与交收的区别，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ．清算是对应收、应付证券及价款的计算
Ⅱ．清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移
Ⅲ．交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移
Ⅳ．清算不发生财产的实际转移

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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52、下列属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是（）。
Ⅰ．擅自从事借券、租券等融券业务
Ⅱ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
Ⅲ．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
Ⅳ．制造并提供虚假资料和交易信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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53、下列关于经纪业务客户指令的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
Ⅱ．当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意
Ⅲ．证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务
Ⅳ．如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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54、重要法律法规的变动对金融市场的影响，属于（）。
Ⅰ．宏观经济风险
Ⅱ．系统性风险
Ⅲ．流动性风险
Ⅳ．信用风险

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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55、下列关于最低结算备付金限额的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．最低备付可用于完成交收，但不能划出
Ⅱ．中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算各付金限额
Ⅲ．对于最低结算备付金比例，债券品种按15％计收，债券以外的其他证券品种按20％计收
Ⅳ．结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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56、下列关于证券交易所债券质押式回购制度的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．当日购买的债券，当日可用于质押券申报
Ⅱ．当日申报转回的债券，当日不可以卖出
Ⅲ．用于质押的债券需要转移至专用的质押账户
Ⅳ．质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过交易所交易系统将相应的质押券申报转回原证券账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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57、下列关于资产管理业务的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．资产管理业务主要包括3种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务
Ⅱ．专项资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的
Ⅲ．专项资产管理业务通过专门账户经营运作
Ⅳ．集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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58、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托指令
Ⅱ．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
Ⅲ．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
Ⅳ．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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59、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
Ⅱ．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
Ⅲ．LOF必须采用指数基金模式
Ⅳ．就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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60、我国储蓄(电子式)国债的特点包括（）。
Ⅰ．针对机构投资者
Ⅱ．不记名，可以流通
Ⅲ．采用电子方式记录债券
Ⅳ．免缴利息税

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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61、下列各项中，属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
Ⅰ．网上委托
Ⅱ．违约责任和免责条款
Ⅲ．投资范围和投资限制
Ⅳ．变更和撤销

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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62、作为国际支付手段的外汇应具备（）。
Ⅰ．可支付性
Ⅱ．可收益性
Ⅲ．可获得性
Ⅳ．可换性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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63、金融期货的交易制度主要包括（）。
Ⅰ．集中交易制度
Ⅱ．大户报告制度
Ⅲ．限仓制度
Ⅳ．每日价格波动限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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64、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
Ⅱ．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
Ⅲ．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
Ⅳ．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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65、实践中，金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
Ⅰ．客户调查问卷
Ⅱ．产品风险评估
Ⅲ．充分披露
Ⅳ．实地调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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66、下列属于根据《中国证券业协会章程》中国证券业协会自律管理职能的是（）。
Ⅰ．组织证券业从业人员水平考试
Ⅱ．推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
Ⅲ．组织开展证券业国际交流与合作
Ⅳ．负责证券业从业人员资格考试、执业注册

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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67、下列各项中，（）属于证券公司操纵市场的行为。
Ⅰ．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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68、根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括（）。
Ⅰ．大宗交易
Ⅱ．协议转让
Ⅲ．获取实时及盘后交易回报
Ⅳ．融资融券交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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69、下列有关基金的表述中，正确的有（）。
Ⅰ．基金可以分为封闭式和开放式两种
Ⅱ．上市开放式基金不可以在二级市场买卖
Ⅲ．基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
Ⅳ．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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70、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统
Ⅱ．在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用
Ⅲ．在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
Ⅳ．在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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71、优先股票的特征包括（）。
Ⅰ．股息率固定
Ⅱ．股息分派优先
Ⅲ．剩余资产分配优先
Ⅳ．具有优先认股权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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72、下列关于全国银行间市场质押式回购交易方式的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交
Ⅱ．债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤
Ⅲ．回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算
Ⅳ．在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：单边报价和双边报价

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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73、债券期限的影响因素包括（）。
Ⅰ．资金使用方向
Ⅱ．市场利率变化
Ⅲ．债券的变现能力
Ⅳ．筹资者的资信

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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74、下列关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
Ⅱ．《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额
Ⅲ．无面额股票也称为比例股票
Ⅳ．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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75、下列说法中，不正确的是（）。
Ⅰ．证券的清算与交收统称为证券结算
Ⅱ．清算又称交收
Ⅲ．交收简称结算
Ⅳ．清算又称结算

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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76、按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是（）。
Ⅰ．上市的股票
Ⅱ．期货
Ⅲ．上市的国债
Ⅳ．上市的企业债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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77、下列属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
Ⅰ．履行交割清算义务
Ⅱ．按规定缴存结算资金
Ⅲ．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
Ⅳ．按规定报告进行证券买卖的原因

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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78、证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。
Ⅰ．证券实名制
Ⅱ．货银对付的交收制度
Ⅲ．净额结算制度
Ⅳ．统一结算制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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79、目前在我国A股账户可用于买卖（）。
Ⅰ．A股
Ⅱ．B股
Ⅲ．债券
Ⅳ．权证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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80、通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
Ⅰ．市场深度
Ⅱ．报价紧密度
Ⅲ．股票发行公司经营业绩
Ⅳ．股票的价格弹性或者恢复能力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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81、佣金费用的组成部分包括（）。
Ⅰ．证券公司经纪佣金
Ⅱ．证券交易所手续费
Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费
Ⅳ．证券交易监管费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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82、代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
Ⅰ．基金管理人
Ⅱ．基金发起人
Ⅲ．基金托管人
Ⅳ．基金投资人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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83、下列属于货币市场的是（）。
Ⅰ．同业拆借市场
Ⅱ．票据市场
Ⅲ．回购市场
Ⅳ．债券市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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84、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
Ⅱ．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
Ⅲ．经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
Ⅳ．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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85、下列关于证券交易所债券质押式回购交易程序的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．标准券余额不足的，债券回购的申报无效
Ⅱ．债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报
Ⅲ．当日申报转回的债券，当日不得卖出
Ⅳ．债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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86、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
Ⅱ．证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
Ⅲ．证券自营业务有交易的风险性
Ⅳ．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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87、金融期货与金融期权的区别包括（）。
Ⅰ．基础资产不同
Ⅱ．现金流转不同
Ⅲ．盈亏特点不同
Ⅳ．履约保证不同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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88、下列关于委托申报方式的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
Ⅱ．在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员
Ⅲ．客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式
Ⅳ．境外客户若要买卖，可通过境内、境外证券代理商进行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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89、下列关于公司型基金的说法中，不正确的是（）。
Ⅰ．公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
Ⅱ．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
Ⅲ．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
Ⅳ．公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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90、下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．可以公开发行
Ⅱ．自发行之日起10年内不得赎回
Ⅲ．不可以定向发行
Ⅳ．期限在15年以上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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91、公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。
Ⅰ．6
Ⅱ．12
Ⅲ．24
Ⅳ．34

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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92、投资债券基金主要面临的风险包括（）。
Ⅰ．利率风险
Ⅱ．操作风险
Ⅲ．流动性风险
Ⅳ．信用风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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93、下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款
Ⅱ．口头或书面警示
Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
Ⅳ．限制相关证券账户交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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94、证券投资基金所应支付的费用包括（）。
Ⅰ．基金销售服务费
Ⅱ．基金托管费
Ⅲ．基金交易费
Ⅳ．基金管理费

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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95、下列属于证券结算风险的是（）。
Ⅰ．结算银行风险
Ⅱ．信用风险
Ⅲ．流动性风险
Ⅳ．收益的不确定性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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96、代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
Ⅰ．基金管理人
Ⅱ．基金发起人
Ⅲ．基金托管人
Ⅳ．基金投资人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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97、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率
Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行
Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常必须记名
Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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98、下列属于债券的基本性质的是（）。
Ⅰ．债券属于有价证券
Ⅱ．债券是一种虚拟资本
Ⅲ．债券是债权的表现
Ⅳ．发行人必须在约定的时间付息还本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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99、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前（）个交易日公司股票均价的（）。
Ⅰ．30
Ⅱ．20
Ⅲ．95％
Ⅳ．90％

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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100、对基金投资进行限制的主要目的有（）。
Ⅰ．降低风险
Ⅱ．避免基金操纵市场
Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用
Ⅳ．增加基金资产的收益水平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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2017年证券从业《金融市场基础知识》真题2

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