2017年证券从业《金融市场基础知识》真题3
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
C
A.9:00~9:30
B.9:15~9:25
C.9:25~9:30
D.9:10~9:25
B
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
C
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
A
A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观调控
D.政府可成立专门机构参与证券市场交易,减少理性的市场震荡
D
A.现金
B.实物
C.对冲
D.股票
A
A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C.按基金投资的标的划分,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D.基金管理人拟定投资组合,将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场,以达到分散投资、降低风险的目的
D
A.国有股
B.法人股
C.限售股
D.流通股
A
A.为了弥补自己临时性资金周转短缺,债务人可以发行中长期债券
B.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券
C.一般来说,期限较长的债券,流动性差,风险相对较大,票面利率应该定得高一些
D.流通市场发达,债券容易变现,长期债券不能被投资者接受
C
A.契约型基金与公司型基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.股票基金与货币基金
D.成长型基金与收入型基金
B
A.2
B.3
C.4
D.5
D
A.1/2;1/2
B.1/2;2/3
C.2/3;2/3
D.2/3;1/2
C
A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务
B.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
C.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
B
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
C
A.股票价格
B.货币价格
C.财富
D.消费
D
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
A.高价或高利率
B.低价或低利率
C.高价或低利率
D.低价或高利率
A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交
A.凭证式国债
B.记账式国债
C.赤字国债
D.非流通国债
A.上海证券交易所;深圳证券交易所
B.深圳证券交易所;上海证券交易所
C.深圳证券交易所;深圳证券交易所
D.上海证券交易所;上海证券交易所
A.1
B.2
C.3
D.6
A.平衡协商机制
B.均分机制
C.行政指令机制
D.固定对价机制
A.3亿美元
B.5亿美元
C.8亿美元
D.10亿美元
A.恒指服务公司
B.中证指数有限公司
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.三元证券投资顾问有限公司
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.交易参与人
D.证券公司
Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户
Ⅱ.客户具有支配权的资产证明
Ⅲ.融资专用资金账户
Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.向原股东配售股份
Ⅱ.向特定对象公开募集股份
Ⅲ.发行可转换公司债券
Ⅳ.非公开发行股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具;而金融期货交易的对象是金融期货合约
Ⅱ.金融现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易是一种风险管理工具,风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险,喜好风险者则利用它承担更大的风险
Ⅲ.金融现货的交易价格是实时的成交价;而金融期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
Ⅳ.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同,但在结算方式上是相似的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.VaR计算简便
Ⅱ.VaR考虑了不同组合的风险分散效应
Ⅲ.VaR限额是动态的
Ⅳ.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.人民币普通股票账户简称B股账户
Ⅱ.B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
Ⅲ.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
Ⅳ.基金账户只能用来买基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率
Ⅱ.香港银行间同业拆放利率
Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率
Ⅳ.联邦基金利率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.除了初次认购的上市公司可转换债券外,即日买进的可转债当日可申请转股
Ⅱ.可转债的转股申报优于买卖申报
Ⅲ.可转债持有人申请“债转股”时,须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
Ⅳ.可转债“债转股”的申报方向为买入,单位为手,1手为100元面额
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”
Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.被动投资的指数型基金
Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制
Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制
Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.债券和股票都属于有价证券
Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的
Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定
Ⅳ.债券和股票都是无期证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.执行会员大会的决议
Ⅱ.选举和罢免会员理事
Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则
Ⅳ.审定总经理提出的工作计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
Ⅱ.建立合理有效的控制措施
Ⅲ.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
Ⅳ.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上
Ⅱ.基金合同期限为2年以上
Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币
Ⅳ.基金份额持有人不少于l000人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
Ⅱ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后,在交收后全部或部分卖出
Ⅲ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后,在交收前全部或部分卖出
Ⅳ.目前我国对B股实行交易日当日回转交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债
Ⅱ.B股账户是专门用于买卖人民币特种股票
Ⅲ.机构A股账户只能买卖A股
Ⅳ.个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈,使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
Ⅱ.金融自由化促进了金融竞争
Ⅲ.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
Ⅳ.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透,多元化的金融机构纷纷出现,直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值
Ⅱ.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数,即忽略了发行量和成交量
Ⅲ.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
Ⅳ.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上,当样本股的股本结构发生变化时,通过变动除数,使股价平均数保持连贯性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.交易结算风险由交易双方自行承担
Ⅱ.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者
Ⅲ.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
Ⅳ.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.前一交易日融资融券业务客户的开户数量
Ⅱ.前一交易日市场融资融券交易总量信息
Ⅲ.前一交易日单只标的证券融资余额
Ⅳ.前一交易日单只标的证券融资买入额
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.约定在一定期限内还本付息
Ⅱ.在证券交易所发行
Ⅲ.在银行间债券市场发行
Ⅳ.以短期融资为目的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格
Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值
Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ.董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略等
Ⅱ.自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
Ⅳ.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
Ⅱ.市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据,也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
Ⅲ.确定市场细分的变量越细越好,细分市场越多越好
Ⅳ.以人口统计因素为依据细分市场,一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资,并出具验资报告
Ⅱ.客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
Ⅲ.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
Ⅳ.证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.长期利率
Ⅱ.短期利率
Ⅲ.基础货币
Ⅳ.贷款量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人
Ⅱ.在公共场所进行投资咨询
Ⅲ.散布内幕信息
Ⅳ.违规向客户提供资金或有价证券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段
Ⅱ.公开市场业务、存款准备金政策、汇率政策被称为货币政策的“三大法宝”
Ⅲ.现阶段我国货币政策的操作目标是货币供应量
Ⅳ.我国的货币政策目标是保持货币币值稳定,并以此促进经济增长
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.代期货公司、客户收付期货保证金
Ⅱ.协助办理开户手续
Ⅲ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
Ⅳ.代理客户进行期货交易、结算或者交割
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ.证券发行是证券交易的前提
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.标的为利率或利差时,全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
Ⅱ.标的为利率或利差时,各中标机构均按面值承销
Ⅲ.标的为价格时,全场最高中标价格为当期国债发行价格
Ⅳ.标的为价格时,各中标机构均按发行价格承销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.目前,我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
Ⅱ.回转交易是指当日买入的证券,经确认成交后,在交收之前卖出的交易
Ⅲ.目前,在我国证券交易所交易品种中,债券、权证和B股都可以进行回转交易
Ⅳ.目前,在我国证券交易所的交易品种中,权证实行T+0回转交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.交易商当日买入的固定收益证券,当日可以卖出
Ⅱ.当日被交收处理的固定收益证券,当日可以卖出
Ⅲ.申报价格变动单位为0.001元,申报数量单位为手
Ⅳ.交易价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.限仓制度能防止市场风险过度集中
Ⅱ.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
Ⅲ.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
Ⅳ.大户报告制度不能判断大户交易风险状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ