2021年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷（一）-易搜题

1、提出金融加速器理论的是()。

A.凯恩斯

B.约翰•格利

C.伯南克

D.爱德华•肖

本题答案：
C

2、根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是()。

A.会员大会

B.理事会

C.监察委员会

D.董事会

本题答案：
A

3、商业汇票、银行汇票等属于()。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券

本题答案：
B

4、关于股票的清算价值，下列说法正确的是()。

A.公司清算时每一股份所代表的实际价值

B.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值

C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

D.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等

本题答案：
A

5、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.被动操作指数基金

C.独特的实物申购、赎回机制

D.只能通过交易所进行交易

本题答案：
A

6、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种()。

A.有资产的结算制度

B.无资产的结算制度

C.无负债的结算制度

D.有负债的结算制度

本题答案：
C

7、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。

A.定期存款单的远期合约

B.远期汇率协议

C.远期利率协议

D.单个股票的远期合约

本题答案：
A

8、“S股”是指注册地在我国内地、上市地在()的外资股。

A.新加坡

B.我国香港

C.纽约

D.伦敦

本题答案：
A

9、一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是()。

A.普通债券、普通股票、国债

B.国债、普通债券、普通股票

C.普通股票、国债、普通债券

D.普通股票、普通债券、国债

本题答案：
B

10、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于()。

A.美国

B.英国

C.瑞士

D.荷兰

本题答案：
D

11、货币期货又称()。

A.股票期货

B.外汇期货

C.债券期货

D.利率期货

本题答案：
B

12、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于()。

A.股票未来收益的现值

B.股票票面上标明的金额

C.股票清算对每一股份所代表的实际价值

D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数

本题答案：
D

13、债券现券买卖的交易方式为()，结算方式为()。

A.净价交易；全价结算

B.全价交易；全价结算

C.净价交易；净价结算

D.全价交易；净价结算

本题答案：
A

14、凭证式国债是一种()的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由()每年确定。

A.可上市流通；财政部和中国人民银行

B.不可上市流通；财政部和中国人民银行

C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行

D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会

本题答案：
B

15、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。

A.公司债券

B.金融债券

C.企业债券

D.次级债券

本题答案：
B

16、关于国际债券，下列说法错误的是()。

A.同国内债券相比，具有一定的特殊性，如资金来源广、发行规模大

B.国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券

C.国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等

D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

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17、在核准制下，（）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使行政权力，又要做出商业判断。

A.保荐人

B.承销人

C.推荐人

D.发审委

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18、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。

A.卖方

B.期货经纪公司

C.买方

D.交易所(或期货清算公司)

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19、在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金公司

D.基金份额持有人

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20、国际长期资金流动的方式不包括()。

A.国际直接投资

B.投机性资金的流动

C.国际间接投资

D.国际信贷

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21、以下各项中，不属于系统风险的是()。

A.信用风险

B.利率风险

C.经济周期波动风险

D.政策风险

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22、向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括()。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％

B.除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

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23、证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券()的连续性。

A.发行

B.流通

C.交易

D.发行和交易

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24、窗口指导属于()。

A.一般性货币政策工具

B.公开市场操作

C.直接信用控制的货币政策工具

D.间接信用控制的货币政策工具

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25、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是()。

A.净资产增加，股价下降

B.净资产增加，股价上升

C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降

D.净资产增加，股价不变

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26、下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的说法中，错误的是()。

A.记账方式不同

B.发行利率确定机制不同

C.发行对象不同

D.流通或变现方式不同

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27、股票以高于面值的价格发行，被称为()。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.配额发行

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28、下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是()。

A.若预期某种标的资产的未来价格会下跌，应该购买其看涨期权

B.若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权

C.看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益

D.看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

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29、公司型基金与契约型基金的主要区别不包括()。

A.基金的营运依据不同

B.投资者的地位不同

C.基金规模变化不同

D.资金的性质不同

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30、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

A.卖出

B.买入

C.买入或卖出

D.买入和卖出

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31、基金卖出股票按照()的税率征收交易印花税。

A.0.1％

B.0.2％

C.0.3％

D.0.5％

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32、()是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。

A.负债业务

B.资产业务

C.表外业务

D.中间业务

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33、影响财政政策作用发挥的因素不包括()。

A.税收政策

B.信贷政策机制

C.公共支出政策

D.国债发行

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34、按照基础工具划分，金融衍生品可分为()。

A.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具

B.场内交易工具、场外交易工具

C.远期、期货、期权和互换

D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具

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35、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是()。

A.国际直接投资

B.国际间接投资

C.国际长期资金流动

D.国际短期资金流动

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36、保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。

A.保单责任

B.公司普通债券

C.向银行贷款

D.公司股权资本

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37、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是()。

A.甲证券公司原则上可以设立2家私募基金子公司

B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司

C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司

D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

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38、收入型基金以获取()为目的。

A.基金资产的长期稳定增值

B.当期的最大收入

C.投资组合中债券的适当利息收益

D.超越基准组合表现

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39、在我国，为证券交易提供清算、交收和过户服务的法人机构是()。

A.财务公司

B.投资银行

C.证券登记结算公司

D.金融资产管理公司

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40、中国证券业协会于()年成立并召开第一次会员大会。

A.1991

B.1993

C.1990

D.1987

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41、基金资产估值引起的资产价值变动作为()变动损益计入当期损益。

A.内在价值

B.外在价值

C.公允价值

D.实际价值

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42、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近()年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

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43、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。

A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用一篮子股票

B.ETF的申购、赎回用一篮子股票

C.ETF的申购、赎回只可以用现金

D.ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用一篮子股票

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44、一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.认股权证基金

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45、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为()。

A.一般合伙企业

B.有限合伙企业

C.股份有限公司

D.有限责任公司

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46、全国证券、期货市场的主管部门是()。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国人民银行

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47、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。

A.买卖企业债券

B.证券承销

C.买卖国债

D.买卖股票

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48、以下说法错误的是()。

A.配股是上市公司向原股东配售股份的行为

B.配股时原股东不可以放弃配股权

C.股份公司可以向不特定对象公开募集股份

D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为

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49、下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是()。

A.恐怖袭击

B.内部流程

C.声誉受损

D.黑客攻击

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50、下列属于政府债券的有()。
Ⅰ．中央政府债券
Ⅱ．地方政府债券
Ⅲ．公债
Ⅳ．企业债券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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51、委托受理的手续和过程包括()。
Ⅰ．委托承接
Ⅱ．委托受理
Ⅲ．委托执行
Ⅳ．委托撤销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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52、下列关于科创板上市的条件说法正确的是（）。
Ⅰ．发行后股本总额不低于人民币2000万元
Ⅱ．市值和财务指标满足规定的标准
Ⅲ．首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
Ⅳ．公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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53、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有()。
Ⅰ．间接融资中，融资的主动权主要掌握在资金需求者手中
Ⅱ．间接融资融资信誉的差异性相对较小
Ⅲ．与间接融资相比，直接融资融资者有相对较强的自主性
Ⅳ．间接融资全部具有可逆性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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54、下列关于短期融资券的表述，正确的有()。
Ⅰ．中央结算公司负责短期融资券登记、托管、结算的日常监测
Ⅱ．短期融资券在银行间债券市场发行
Ⅲ．全国银行间同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务
Ⅳ．短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业可自主选择主承销商

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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55、通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。
Ⅰ．现货交易
Ⅱ．远期交易
Ⅲ．期货交易
Ⅳ．期权交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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56、证券公司从事自营业务，其投资的范围包括()等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。
Ⅰ．股票
Ⅱ．基金
Ⅲ．国债
Ⅳ．公司或企业债券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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57、金融期货与金融期权的区别主要有()。
Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同
Ⅱ．履约保证不同
Ⅲ．现金流转不同
Ⅳ．盈亏特点不同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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58、《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有()。
Ⅰ．非公开发行股票
Ⅱ．向不特定对象公开募集股份
Ⅲ．向原股东配售股份
Ⅳ．发行可转换公司债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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59、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是()。
Ⅰ．决定组建中国银行保险监督管理委员会
Ⅱ．重新规划原中国银监会、原中国保监会的职责范围
Ⅲ．中国人民银行的监管职责减少
Ⅳ．使中国银保监会监督金融机构行为稳健、合规经营的职责更为明确

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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60、2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立()。
Ⅰ．合规总监
Ⅱ．合规监事
Ⅲ．合规部门
Ⅳ．合规董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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61、证券市场上的机构投资者包括()。
Ⅰ．政府机构
Ⅱ．企业和事业法人
Ⅲ．金融机构
Ⅳ．各类基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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62、下列关于科创板的说法正确的是（）。
Ⅰ．在上海证券交易所设立
Ⅱ．试点注册制
Ⅲ．科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”
Ⅳ．根据科创板定位，保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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63、套期保值是指企业为规避()等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
Ⅰ．外汇风险
Ⅱ．利率风险
Ⅲ．商品价格风险
Ⅳ．信用风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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64、符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的有()。
Ⅰ．封闭式基金的收益分配，每年不得少于两次
Ⅱ．一般开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和每次基金利润分配的最低比例
Ⅲ．一般开放式基金利润分配默认的方式应当釆用现金分红
Ⅳ．一般开放式基金红利再投资是指将投资人应分配的净利润折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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65、证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的()等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。
Ⅰ．国家行政监管部门
Ⅱ．行业自律组织
Ⅲ．社会团体
Ⅳ．市场中介机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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66、下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．增加或减少注册资本的决议
Ⅲ．对发行公司债券作出决议
Ⅳ．公司合并、分立

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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67、下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有()。
Ⅰ．期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ．可以公开发行，也可以定向发行
Ⅲ．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
Ⅳ．发行混合资本债券应进行信用评级

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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68、金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展，主要原因有()。
Ⅰ．金融机构可以进行自营交易，扩大利润来源
Ⅱ．金融衍生工具业务能带来手续费收入
Ⅲ．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
Ⅳ．逃避监管

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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69、一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。
Ⅰ．核心资本充足率不低于4％
Ⅱ．最近3年连续盈利
Ⅲ．贷款损失准备计提充足
Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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70、下列关于企业债券和公司债券的表述，正确的有()。
Ⅰ．公开发行公司债券募集的资金可用于弥补亏损
Ⅱ．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
Ⅲ．公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
Ⅳ．企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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71、下列各项中，可以作为股市投资避险工具的有()。
Ⅰ．股指期货
Ⅱ．股票期货
Ⅲ．股指期权
Ⅳ．股票期权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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72、下列关于有面额股票的说法正确的有()。
Ⅰ．股票的发行或转让价格较灵活
Ⅱ．可以明确表示每一股份所代表的股权比例
Ⅲ．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
Ⅳ．能为股票发行价格的确定提供依据

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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73、财政政策对股票价格影响的主要表现有()。
Ⅰ．扩大财政赤字，刺激经济发展
Ⅱ．调节税率，影响企业利润和股息
Ⅲ．提高法定存款准备金率，市场资金趋紧，影响股价
Ⅳ．控制国债发行量，改变证券市场的证券供应和资金需求

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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74、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司财产在分别支付()，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。
Ⅰ．清算费用
Ⅱ．职工的工资
Ⅲ．社会保险费用
Ⅳ．法定补偿金

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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75、按照《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有()。
Ⅰ．提供证券交易的场所、设施和服务
Ⅱ．审核、安排证券上市交易
Ⅲ．对会员进行监管
Ⅳ．制定证券法规

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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76、在破产清算时，优先股股东在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在()。
Ⅰ．债权人之后
Ⅱ．债权人之前
Ⅲ．普通股股东之前
Ⅳ．普通股股东之后

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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77、以下关于股票分割与合并的说法正确的有()。
Ⅰ．实践中，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
Ⅱ．从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量
Ⅲ．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
Ⅳ．股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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78、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。
Ⅰ．合法性
Ⅱ．真实性
Ⅲ．可靠性
Ⅳ．同一性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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79、关于地方政府债券，以下说法正确的有()。
Ⅰ．地方政府专项债券是为没有收益的公益性项目发行的政府债券
Ⅱ．地方政府一般债券是以一般公共预算收入还本付息的政府债券
Ⅲ．地方政府一般债券是为有一定收益的公益性项目发行的政府债券
Ⅳ．地方政府专项债券是以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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80、以下关于派发股利的说法，正确的有()。
Ⅰ．股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期
Ⅱ．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日
Ⅲ．股利宣告日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
Ⅳ．股利派发日，即股利正式发放给股东的日期

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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81、股票基金的投资目标一般侧重于追求()。
Ⅰ．优先认股权
Ⅱ．资本利得
Ⅲ．长期资本增值
Ⅳ．公司控股权

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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82、我国股票市场分为场内市场和场外市场。下列属于场内市场的有()。
Ⅰ．主板市场
Ⅱ．创业板市场
Ⅲ．科创板市场
Ⅳ．新三板

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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83、按金融资产到期期限不同，可以将金融市场分为()。
Ⅰ．货币市场
Ⅱ．黄金市场
Ⅲ．外汇市场
Ⅳ．资本市场

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

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84、境外上市外资股包括()。
Ⅰ．C股
Ⅱ．N股
Ⅲ．H股
Ⅳ．S股
Ⅴ．B股

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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85、2019年中国证监会发布资本市场开放九大措施，下列关于九大措施内容的说法，正确的有()。
Ⅰ．全面推开H股“全流通”改革
Ⅱ．按内外资一致原则，允许合资证券和基金管理公司的境外股东实现“一参一控”
Ⅲ．合理设置综合类券商控股股东的资质要求
Ⅳ．持续加大期货市场开放力度，扩大特定品种范围

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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86、下列关于公开发行公司债券的要求中，正确的有()。
Ⅰ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实
Ⅱ．最近两年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
Ⅲ．具备健全且运行良好的组织机构
Ⅳ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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87、金融期货的交易方式特征包括()。
Ⅰ．逐日盯市制度
Ⅱ．交易者需要在成交时拥有对应的基础金融工具
Ⅲ．交易者需要在成交时借入对应的基础金融工具
Ⅳ．保证金制度

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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88、首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有()。
Ⅰ．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
Ⅱ．最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告
Ⅲ．发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力
Ⅳ．发行人规范运行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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89、关于股票，下列说法正确的有()。
Ⅰ．股票是一种有价证券
Ⅱ．股票属于物权证券
Ⅲ．股票属于债权证券
Ⅳ．股票是证权证券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

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90、关于股票的理论价格，下列说法正确的有()。
Ⅰ．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格
Ⅱ．股票的价格应该由其价值决定，但股票本身并没有价值
Ⅲ．股票的价格应该由其票面价值决定
Ⅳ．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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91、下列关于保险公司次级定期债的说法，正确的有()。
Ⅰ．期限在3年以上(含3年)
Ⅱ．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本
Ⅲ．计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的50%
Ⅳ．保险公司募集次级债所获取的资金，不可以计入附属资本

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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92、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括()。
Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的5％
Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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93、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有()。
Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％
Ⅱ．财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
Ⅲ．申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
Ⅳ．申请前1年，注册资本金不低于1亿元人民币，净资产不低于行业平均水平

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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94、证券交易所的组织形式大致可以分为()。
Ⅰ．公司制
Ⅱ．会员制
Ⅲ．经纪制
Ⅳ．混合制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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95、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有()。
Ⅰ．资本公积金转增股本是在股东权益内部，把资本公积金转入股本账户，以此增加每个投资者的投入资本
Ⅱ．转增股本之后，股东权益总量未发生变化
Ⅲ．转增股本之后，每位股东占公司的股份比例未发生变化
Ⅳ．股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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96、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括()。
Ⅰ．监管证券投资基金活动
Ⅱ．研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划
Ⅲ．管理证券期货交易所
Ⅳ．依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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97、保证公司债券的担保人可以是（）。
Ⅰ．政府
Ⅱ．信誉好的银行
Ⅲ．发行人自身
Ⅳ．举债公司的母公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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98、下列对债券与股票的比较，正确的有()。
Ⅰ．债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息，股票的股息红利不固定，一般视公司经营情况而定
Ⅱ．债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
Ⅲ．发行股票和债券都是公司创立和增加资本的需要
Ⅳ．债券是一种有期证券；股票是一种无期证券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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99、关于证券经纪业务，以下说法中正确的有()。
Ⅰ．在证券经纪业务中，证券公司充当证券买方和卖方的代理人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费
Ⅲ．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
Ⅳ．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2021年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷（一）

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