2021年证券从业《金融市场基础知识》临考卷（二）-易搜题

1、银行业及银行信贷的特征不包括()。

A.以抵押为主的融资模式

B.能有效为新经济提供融资

C.典型的顺周期行业

D.具有“放大镜”作用

本题答案：
B

2、证券监管机构对发行申请文件进行合规性审查，而由市场主导价值判断的股票发行制度是()。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.保荐制

本题答案：
C

3、1774年，世界上第一个投资基金诞生于()。

A.美国

B.英国

C.瑞士

D.荷兰

本题答案：
D

4、下列不属于独立衍生工具的是（）。

A.期权合约

B.期货合约

C.可转换公司债券

D.互换交易合约

本题答案：
C

5、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果发行人最近3个会计年度营业收入累计未超过人民币3亿元，那么，发行人就必须符合的条件是最近3个会计年度()。

A.投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

B.产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C.经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

D.经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

本题答案：
D

6、基金首次募集信息披露主要包括（）进行的信息披露。

A.基金份额发售前至基金合同生效期间

B.基金合同生效前

C.基金份额发售前

D.基金份额发售后至基金合同生效期间

本题答案：
A

7、下列()不属于境外上市外资股的特点。

A.记名股票

B.外币认购买卖

C.人民币标明股票面值

D.公司支付股利时以外币计价

本题答案：
D

8、不动产抵押公司债券属于（）。

A.抵押债券

B.信用债券

C.保证债券

D.收益债券

本题答案：
A

9、基金信息披露中的误导性陈述是指（）。

A.披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者做出正确的投资决策

B.登载其他组织的推荐性文字

C.使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述

D.将不存在的事实在基金信息披露文件予以记载的行为

本题答案：
C

10、()是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，()是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。

A.敏感性分析、历史情景法

B.历史情景法、假设情景法

C.敏感性分析、假设情景法

D.假设情景法、历史情景法

本题答案：
B

11、下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转换价格的是（）。

A.可转换公司债券转股

B.分立

C.送股

D.发行新股

本题答案：
A

12、信用类衍生品包含信用风险缓释合约、信用风险缓释凭证、信用联结票据和()。

A.外汇掉期

B.场内国债期货

C.信用违约互换

D.利率互换产品

本题答案：
C

13、在（）发行的以人民币计价的外国债券被称为熊猫债券。

A.日本

B.英国

C.中国

D.美国

本题答案：
C

14、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为()，最长为()。

A.1天、365天

B.1天、180天

C.2天、365天

D.2天、180天

本题答案：
C

15、下列关于交易制度的说法，正确的是（）。

A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出

B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出

C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出

D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出

本题答案：
D

16、下列关于资产证券化参与主体的主要职能的说法中，错误的是（）。

A.服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管，服务机构通常由发起人担任，并为提供的服务收费

B.信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此向特殊目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任

C.发起人是资产证券化的起点，是基础资产的原始权益人

D.特殊目的机构是以资产证券化的目的而特别组建的独立经济主体，一般采取有限责任公司或股份有限公司的形式

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17、按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()。

A.四大类11个级别

B.四大类10个级别

C.五大类11个级别

D.五大类19个级别

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18、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立相关证券账户，其中不包括转融通()。

A.担保证券明细账户

B.担保证券账户

C.专用证券账户

D.证券交收账户

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19、我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付的要求，根据清算结果，向()足额交付其应付的证券和资金。

A.证券登记结算公司

B.证券公司

C.发行人

D.证券交易所

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20、能够满足中国合格境外投资者(QFII)资格审查的，一般而言都是运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是()。

A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向

B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大的目的

C.支持境内机构“走出去”，保证国内外同步经营

D.限制境外投资者进入我国市场

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21、下列关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。

A.在银行间债券市场发行

B.以短期融资为目的

C.约定在一定期限内还本付息

D.在证券交易所发行

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22、下列不属于债券成交竞价原则的“三先”的内容的是（）。

A.时间优先

B.价格优先

C.客户委托优先

D.数量优先

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23、下列选项不属于金融风险的是()。

A.信用风险

B.固定风险

C.操作风险

D.声誉风险

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24、上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的（），且采用《证券法》规定的（）方式发行。

A.30％；包销

B.30％；代销

C.20％；代销

D.20％；自销

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25、当基金投资标的为（）时，对其资产进行估值较为容易。

A.问题证券

B.非交易证券

C.交易不活跃的证券

D.交易活跃的证券

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26、2019年7月20日，国务院金融稳定发展委员会办公室对外宣布了若干条金融业对外开放措施。下列说法中，正确的是（）。

A.其原则是“宜慢不宜快、宜迟不宜早”

B.人身险外资股比限制从51％提高至100％的过渡期，由原定2022年提前到2021年

C.取消境内保险公司合计持有保险资产管理公司的股份不得低于75％的规定，允许境外投资者持有股份超过25％

D.放宽外资保险公司准入条件，取消20年经营年限要求

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27、下列关于封闭式基金的说法中，正确的是()。

A.封闭式基金每个交易日披露一次基金份额净值，每个交易日进行估值

B.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日进行估值

C.封闭式基金每两个交易日披露一次基金份额净值，每两个交易日进行估值

D.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每两个交易日进行估值

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28、从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。

A.现货交易

B.期货交易

C.远期交易

D.期权交易

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29、在伦敦交易所中，为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

A.主板市场

B.另类投资市场

C.专业证券市场

D.专业基金市场

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30、不属于基金资产承担的费用是()。

A.基金份额持有人大会费用

B.基金管理费

C.基金转换费

D.基金托管费

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31、利率作为货币政策中介目标存在的缺点是（）。

A.相关性弱

B.可控性差

C.可测性差

D.抗干扰性差

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32、下列关于国际开发机构和国际开发机构人民币债券的说法中，错误的是（）。

A.国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的多边、双边及地区国际开发性金融机构

B.国际开发机构人民币债券约定在一定期限内还本付息

C.国际开发机构人民币债券以人民币计价

D.国际开发机构人民币债券在中国境外金融市场发行交易

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33、下列关于债券估值的说法中，错误的是()。

A.有利于债券发行人的条款会相应降低债券价值

B.债券的利率类型(浮动利率、固定利率)不会影响债券的价值

C.债券的贴现率是名义无风险收益率与风险溢价之和

D.债券估值的基本原理是现金流贴现

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34、就商业银行而言，其自有资金主要构成中不包括（）。

A.储备资金

B.股本金

C.未分配利润

D.同业借款

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35、下列关于金融衍生工具的说法中，错误的是（）。

A.金融互换是最基础的金融衍生工具之一

B.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定

C.我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具

D.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类

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36、2019年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4％，则理论价格为（）元。

A.94．89

B.95．13

C.96．15

D.98．29

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37、()是指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。

A.利率期权

B.货币期权

C.金融期货合约期权

D.互换期权

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38、在我国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场指()。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

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39、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是()。

A.帮助公司应对极端的风险事件

B.降低风险的损失频率或影响程度

C.深入理解各种风险的成因

D.储备自有资本金来抵御未知风险

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40、企业发行企业债券所筹资金可用于（）。

A.房地产买卖

B.本企业的生产经营

C.股票买卖

D.期货交易

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41、下列关于委托指令撤销的条件和程序说法中，错误的是（）。

A.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内做市商

B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C.在委托未成交前，客户有权撤销委托

D.在采用客户直接申报的情况下，客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统

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42、根据国家发展改革委《关于企业债券发行实施注册制有关事项的通知》的要求，企业债券发行人应具备的条件中错误的是()。

A.健全且运行良好的组织机构

B.最近三年平均可分配利润足以支付企业债券两年的利息

C.合理的资产负债结构

D.正常的现金流量

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43、股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。

A.虚拟资本

B.债务资金

C.应付账款

D.真实资本

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44、证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的（）机构。

A.法律

B.投资

C.非法人

D.法人

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45、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起()内不得转让。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

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46、（）是在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

A.ETF

B.LOF

C.QDII

D.QFII

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47、下列关于拟募集基金应当具备的条件的说法中，错误的是()。

A.基金品种符合中国证监会的相关规定

B.有明确、合法的投资方向

C.对基金名称是否表明基金的类别和投资特征不作要求

D.有明确的基金运作方式

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48、契约型基金是依据（）设立的一类基金。

A.股东大会

B.基金合同

C.基金章程

D.董事会

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49、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按()分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.付息方式

B.债券形态

C.发行主体

D.发行方式

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50、采用电脑记账方式记载证券公司存管的证券的机构是()。

A.证券交易所

B.证券托管机构

C.证券登记结算机构

D.证券监督管理委员会

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51、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是()。
Ⅰ依法开展投资者教育
Ⅱ依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露
Ⅲ依法对证券违法行为进行查处
Ⅳ进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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52、金融期货交易与金融现货交易相比，在()方面上均不同。
Ⅰ．交易对象
Ⅱ．交易目的
Ⅲ．结算方式
Ⅳ．交易方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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53、按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是()。
Ⅰ.公正
Ⅱ.平等
Ⅲ.公开
Ⅳ.公平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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54、由于()的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。
Ⅰ．未来收益
Ⅱ．账面价值
Ⅲ．年度预算
Ⅳ．市场利率

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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55、记账式国债的招标发行可以通过（）招标发行。
Ⅰ银行间债券市场
Ⅱ证券交易所的交易系统
Ⅲ国际债券市场
Ⅳ国外债券市场交易系统

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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56、证券公司内部评级管理的基本要求有()。
Ⅰ证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力
Ⅱ证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作
Ⅲ证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准
Ⅳ证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其及时性、准确性、完整性
Ⅴ业务存续期内，证券公司应根据风险状况的变化情况，定期或者不定期进行内部评级更新，持续关注相关主体信用变化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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57、地方政府一般债券采用()付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。

A.记账式浮动利率

B.记账式固定利率

C.凭证式固定利率

D.凭证式浮动利率

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58、下列对于风险规避的说法中，正确的是()。
Ⅰ风险规避策略，是指金融机构通过拒绝或退出某一业务或市场来消除本机构对该业务或市场的风险暴露
Ⅱ风险规避策略的应用对象往往是金融机构不擅长承担和管理的非目标风险、超过金融机构资本金承受范围的过度风险和不具有适当风险溢价的不当风险
Ⅲ在现代金融机构风险管理实践中，风险规避主要通过经济资本配置来实现
Ⅳ对于不擅长因而不愿意承担的风险，金融机构设立非常有限的风险忍耐度，从而决定了对该类风险非常有限的经济资本配置，迫使业务部门降低对该业务的风险暴露，甚至完全退出该业务领域

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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59、股票基金的投资目标一般侧重于追求()。
Ⅰ．优先认股权
Ⅱ．资本利得
Ⅲ．长期资本增值
Ⅳ．公司控股权

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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60、下列关于基金费用列支的说法中，正确的有()。
Ⅰ．基金合同生效前的律师费，不得列入基金费用
Ⅱ．基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的基金费用支出可以列入基金费用
Ⅲ．基金的证券交易市场佣金由证券公司收取，可以从基金财产中列支
Ⅳ．基金的申购费可以从基金资产中列支

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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61、按投资市场分类，股票基金可分为（）。
Ⅰ．国内股票基金
Ⅱ．国外股票基金
Ⅲ．价值型股票基金
Ⅳ．成长型股票基金

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

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62、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法，正确的是()。
Ⅰ信息技术为金融创新提供了活力
Ⅱ金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用
Ⅲ信息技术是金融市场发展的最根本原因
Ⅳ信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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63、可以申请设立证券账户的有()。
Ⅰ自然人
Ⅱ法人
Ⅲ合伙企业
Ⅳ个体工商户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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64、一般情况下，下面()属于商业银行发行金融债券应该具备的条件。
Ⅰ核心充足资本率不低于10％
Ⅱ最近三年连续盈利
Ⅲ最近三年没有重大违法违规行为
Ⅳ贷款损失准备计提充足

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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65、股东的权利包括（）。
Ⅰ对公司的经营提出建议或者质询
Ⅱ公司资产收益权和剩余资产分配权
Ⅲ查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
Ⅳ公司重大决策参与权

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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66、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立具体表现为（）和（）两个环节。
Ⅰ开户
Ⅱ委托
Ⅲ交易
Ⅳ清算

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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67、下列关于风险管理的套期保值策略的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．套期保值策略能够降低非系统性风险，但不能降低系统性风险
Ⅱ．套期保值的目标是规避现货风险
Ⅲ．套期保值只涉及期货市场
Ⅳ．套期保值活动中，在期货市场卖出或买进的合约应与现货品种相同、数值相当但方向相反

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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68、根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。
Ⅰ代理委托人从事证券投资
Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ买卖证券投资咨询机构提供服务的证券
Ⅳ为投资人提供证券投资咨询服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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69、按照《创业板上市公司证券发行管理办法》的规定，创业板上市公司的配股应当满足的条件包括()。
Ⅰ控股股东应当在股东大会召开时公开承诺认配股份的数量
Ⅱ最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
Ⅲ采用证券法规定的代销方式发行
Ⅳ拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20％

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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70、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的()项目。
Ⅰ资产类
Ⅱ负债类
Ⅲ权益类
Ⅳ综合类

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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71、中国证券业协会的宗旨有()。
Ⅰ遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德规范，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理
Ⅱ发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用
Ⅲ为会员服务，维护会员的合法权益
Ⅳ维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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72、以下关于券商柜台市场说法，正确的是()。
Ⅰ证券公司一般可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
Ⅱ证券公司一般可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
Ⅲ投资者可以自己独立开立产品账户
Ⅳ证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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73、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括()等。
Ⅰ风险偏好管理
Ⅱ风险限额
Ⅲ感知风险
Ⅳ风险定价与拨备

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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74、除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有()行为。
Ⅰ购买不动产
Ⅱ购买房地产抵押按揭
Ⅲ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
Ⅳ购买实物商品
Ⅴ借入现金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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75、《证券资信评级机构执业行为准则》对信用评级程序做出()的规定。
Ⅰ评级准备；实地调查
Ⅱ初评阶段；评定等级
Ⅲ结果反馈与复评；结果发布
Ⅳ文件存档；跟踪评级

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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76、5Cs系统是指()。
Ⅰ品德和资本
Ⅱ还款能力
Ⅲ抵押
Ⅳ经营环境

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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77、以下关于开放式基金的说法，错误的有()。
Ⅰ开放式基金有发行规模的限制
Ⅱ开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
Ⅲ开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请
Ⅳ开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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78、依法对()的证券业务活动进行监督管理是国务院证券监督管理机构的职责。
Ⅰ．证券发行人
Ⅱ．证券交易场所
Ⅲ．证券服务机构
Ⅳ．证券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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79、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是()。
Ⅰ直接信用控制以行政命令或其他方式做出
Ⅱ直接信用控制涉及总量和结构两个方面
Ⅲ道义劝告和窗口指导属于间接信用控制
Ⅳ流动性比率不是直接信用控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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80、私募基金可采用的组织形式包括()。
Ⅰ.公司型
Ⅱ.合伙型
Ⅲ.契约型
Ⅳ.垄断型

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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81、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．在创业板上市的企业规模较小，上市条件相对较低
Ⅱ．我国创业板市场于2008年在深交所正式启动
Ⅲ．在创业板市场上，中小企业更容易上市募集发展所需资金
Ⅳ．我国创业板市场提高了我国资本市场的运行效率和竞争力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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82、上市公司发生下列()情形，证券交易所决定终止其股票上市。
Ⅰ在证券交易所仅发行A股股票的上市公司，连续120个交易日通过交易所交易系统实现的累计股票成交量低于500万股
Ⅱ在证券交易所仅发行A股股票的上市公司，连续10个交易日的每日股票收盘价均低于人民币1元
Ⅲ上市公司股东数量连续20个交易日每日均低于2000人
Ⅳ上市公司连续20个交易日在交易所的每日股票收盘总市值均低于人民币3亿元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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83、根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有()。
Ⅰ对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅱ违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
Ⅲ经债券持有人会议做出决议，改变资金用途

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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84、股票发行制度是指发行人在发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，表现在（）等方面。
Ⅰ发行监管制度
Ⅱ发行方式
Ⅲ股利政策
Ⅳ发行定价

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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85、我国的社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括()。
Ⅰ基本养老保险基金
Ⅱ基本医疗保险基金
Ⅲ工伤保险基金
Ⅳ失业保险基金
Ⅴ生育保险基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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86、创业板市场的特点包括（）。
Ⅰ前瞻性
Ⅱ高风险
Ⅲ监管要求严格
Ⅳ明显的高技术产业导向

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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87、下列关于保险公司次级定期债务的说法，正确的有（）。
Ⅰ期限在3年以上(含3年)
Ⅱ本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本
Ⅲ保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
Ⅳ保险公司为了弥补临时性或阶段性资本不足，经批准募集

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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88、证券市场监管的手段包括（）。
Ⅰ法律手段
Ⅱ经济手段
Ⅲ行政手段
Ⅳ道德手段

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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89、投服中心的主要业务有()。
Ⅰ.投资者教育
Ⅱ.持股行权
Ⅲ.纠纷调解
Ⅳ.诉讼与支持诉

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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90、政府机构类投资者参与证券投资的目的主要包括（）。
Ⅰ通过投资实现盈利
Ⅱ调剂资金余缺
Ⅲ实施宏观调控
Ⅳ实行特定产业政策

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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91、下列关于结算参与人制度的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．我国证券结算采用同级结算制度
Ⅱ．证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体
Ⅲ．通过对结算参与人实行准入制度，证券登记结算机构可以有效控制结算风险
Ⅳ．证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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92、操作风险损失数据收集主要基于()等几个方面。
Ⅰ内部损失数据
Ⅱ外部损失数据
Ⅲ情景分析
Ⅳ业务环境和内部控制因素

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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93、科创板的制度设计的创新点包括()。
Ⅰ．上市标准多元化
Ⅱ．发行审核注册制
Ⅲ．发行定价市场化
Ⅳ．退市制度从严化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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94、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（）等类别。
Ⅰ货币互换
Ⅱ利率互换
Ⅲ股权互换
Ⅳ信用违约互换

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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95、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，()除外。
Ⅰ股票基金
Ⅱ债券基金
Ⅲ货币基金
Ⅳ中国证监会规定的其他品种

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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96、公司有下列()情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ.上市公司最近36个月内受到证券交易所的公开谴责
Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅲ.上市公司及控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ.严重损害投资者合法权益
Ⅴ.上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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97、国际直接投资主要进行的形式有()。
Ⅰ采取独资企业的方式在国外建立一个新企业
Ⅱ收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例
Ⅲ利润再投资
Ⅳ利用国际上金融资产的价格波动高抛低吸

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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98、下列关于企业债券发行的条款设计的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．企业发行企业债券，可以向经认可的债券评信机构申请信用评级
Ⅱ．企业发行企业债券，应当由证券经营机构承销
Ⅲ．企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30％
Ⅳ．信用级别低的企业发行企业债券，必须要求担保

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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99、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债(电子式)的相同点表现在（）。
Ⅰ在商业银行柜台发行
Ⅱ债权记录方式相同
Ⅲ不能上市流通
Ⅳ以国家信用作保证

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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100、下列债券报价方式中，属于询价交易方式范畴的有()。
Ⅰ．公开报价
Ⅱ．对话报价
Ⅲ．双边报价
Ⅳ．小额报价

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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2021年证券从业《金融市场基础知识》临考卷（二）

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