1、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。
A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
本题答案：
A
2、地方政府一般债券采用()付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。
A.记账式浮动利率
B.记账式固定利率
C.凭证式固定利率
D.凭证式浮动利率
本题答案：
B
3、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是()。
A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息
B.债券本身有一定的面值，是真实资本
C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权
D.转让债券意味着将债券代表的权利一并转移
本题答案：
B
4、按照市场功能的不同，资本市场可分为()。
A.股票市场和发行市场
B.发行市场和交易市场
C.基金市场和交易市场
D.场外市场和发行市场
本题答案：
B
5、传统的交易所债券市场通常只采用( )的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。
A.竞价撮合
B.场外交易
C.场内交易
D.现券交易
本题答案：
A
6、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，对其他产品，按照（）注册，注册审查时间不超过()。
A.简易程序，20个工作日
B.简易程序，6个月
C.普通程序，20个工作日
D.普通程序，6个月
本题答案：
D
7、单一司法辖域内的金融市场是()。
A.交易所市场
B.场外交易市场
C.国际金融市场
D.国内金融市场
本题答案：
D
8、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是()。
A.直接购买商业银行等金融机构发行的资产管理产品
B.直接购买商品及金融衍生品类产品
C.直接买卖股票
D.投资人身保险产品
本题答案：
A
9、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A.3个月；10
B.3个月；7
C.4个月；10
D.4个月；7
本题答案：
D
10、2018年3月6日，某年息5％、面值0元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30／180计算，实际支付价格为()元。
A.97.51
B.97.88
C.97.90
D.98.05
本题答案：
C
11、资本市场的种类不包括()。
A.股票市场
B.衍生品市场
C.短中期资金借贷品市场
D.债券市场
本题答案：
C
12、下面对证券交易所总经理及副总经理的表述错误的是()。
A.证券交易所的总经理每届任期3年
B.总经理由中国证监会任免
C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任
D.提议召开临时监事会会议
本题答案：
D
13、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下()。
A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务
C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
本题答案：
B
14、股票风险较()，债券风险较()。
A.小、大
B.大、小
C.大、大
D.小、小
本题答案：
B
15、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在()上。
A.资产负债表
B.损益表
C.所有者权益变动表
D.现金流量表
本题答案：
A
16、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括()。
A.银行存款
B.外国政府债券
C.中央银行票据
D.企业(公司)债
17、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。
A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团
B.服务机构通常由第三方担任
C.信用增级机构由发起人担任
D.受托人是资产支持证券的真正发行人
18、对于机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，正确的税收处理方式为()。
A.税法规定暂免征企业所得税
B.征收个人所得税
C.并入企业应纳税所得额，征收企业所得税
D.免征个人所得税
19、（），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
A.2019年6月13日
B.2019年1月23日
C.2019年3月22日
D.2018年11月5日
20、()也被称为“看涨期权”。
A.修正的美式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权
21、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，公开募集基金的基金管理人由()或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。
A.投资公司
B.监管机构
C.销售机构
D.基金公司
22、以下()不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。
A.国家重点建设债券
B.财政债券
C.普通债券
D.保值债券
23、竞价结果的三种可能不包括()。
A.不成交
B.部分成交
C.全部成交
D.提前成交
24、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是()。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙持有丙45％的股权，但不拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保
25、（）逐步发展成为中国资本市场“传统行业龙头企业+新兴成长行业领军企业”的组合。
A.上证综指
B.深证100指数
C.深证成分指数
D.行业分类指数
26、按照组织方式，可以将金融市场划分为()和()。
A.债权市场、权益市场
B.一级市场、二级市场
C.货币市场、资本市场
D.交易所市场、场外交易市场
27、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。
A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.操作风险
28、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。
A.审议和通过监事会和总经理的工作报告
B.审定总经理提出的工作计划
C.审定证券交易所业务规则
D.审定证券交易所重大财务管理事项
29、（）的优点是资本安全性高，因此，通常被认为是低风险的投资工具。
A.货币市场基金
B.混合型基金
C.债券基金
D.股票基金
30、短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在()内还本付息的债务融资工具。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.1个月
31、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，其注册资本不少于()亿元，注册资本为实收资本，其股东应当用（）出资。
A.60；实物
B.50；实物
C.60；货币
D.50；货币
32、下列不是国际证监会组织1998年公布的证券监管目标的是()。
A.防止人为操作、欺诈等不法行为
B.保护投资者利益
C.保证证券市场的公平、效率和透明
D.降低系统性风险
33、中央政府债券按资金用途分类，可分为()。
A.本币国债和外币国债
B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
C.短期国债、中期国债和长期国债
D.贴现国债和附息国债
34、作为距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是()。
A.最终目标
B.中介目标
C.操作目标
D.货币供应量
35、《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。
A.为投资者适当性管理提供了多样化的标尺
B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
36、下列公式是用来计算到期收益率的是()。
A.
B.
C.
D.
37、地方政府专项债券的期限为()。
A.1年、2年、3年、5年
B.1年、3年、5年、7年、10年
C.1年、3年、4年、7年、10年
D.1年、2年、3年、5年、7年、10年
38、关于优先股，下列说法正确的是()。
A.优先股二级市场价格波动大，适合投机交易
B.优先股股息一般来自税前利润
C.优先股股东享有与普通股股东相同的决策权力
D.优先股股息收益并不总是高于普通股
39、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是()。
A.地方政府债券只能由财政部代理发行
B.地方政府债券只能自行发行
C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行
D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式
40、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是()。
A.股票价格的变动先于经济景气循环
B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行
C.股票价格的变动晚于经济景气循环
D.股票价格的变动与经济景气循环无关
41、客户在委托买卖证券时，支付的（）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
A.过户费
B.印花税
C.佣金
D.契税
42、按照券面形态分类，债券不包括()。
A.金融债券
B.实物债券
C.凭证式债券
D.记账式债券
43、()是商业银行业务活动的总括性反应。
A.现金流量表
B.资产负债表
C.利润表
D.所有者权益变动表
44、个人投资者投资行为的特点不包括()。
A.随意性
B.专业性
C.分散性
D.短期性
45、债券按付息方式分类，可以分为()。
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.实物债券、凭证式债券和记账式债券
D.短期债券、中期债券和长期债券
46、1944年布雷顿森林会议确立了以美元为中心的国际货币体系，（ ）成为世界金融中心。
A.伦敦
B.纽约
C.巴黎
D.日内瓦
47、（）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A.接受的赠与
B.资产增值
C.因合并而接受其他公司资产净额
D.股票发行的溢价收入
48、下列关于债券和股票的说法中，有误的是()。
A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息
B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息
C.股票的股息红利不确定，一般视公司经营情况而定
D.股票风险较大，债券风险相对较小
49、认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是()。
A.伯南克
B.凯恩斯
C.莫迪利安尼
D.托宾
50、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是()。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类
51、利率期货品种主要包括（）。
Ⅰ．债券期货
Ⅱ．主要参考利率期货
Ⅲ．股票组合期货
Ⅳ．货币期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
52、政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力因素主要包括()。
Ⅰ．战争
Ⅱ．政权更迭、领袖更替等政治事件
Ⅲ．国际社会政治、经济的变化
Ⅳ．不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
53、根据发行主体的不同，债券的主要种类分为（）。
Ⅰ．国库券
Ⅱ．政府债券
Ⅲ．公司债券
Ⅳ．金融债券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
54、创业板市场的特点包括()。
Ⅰ．前瞻性
Ⅱ．高风险
Ⅲ．准入门槛更高
Ⅳ．高技术产业导向
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
55、股票的发行监管制度包括()。
Ⅰ．审批制
Ⅱ．登记制
Ⅲ．核准制
Ⅳ．注册制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
56、下列关于基金费用列支的表述中，正确的有()。
Ⅰ．基金合同生效前的律师费，不得列入基金管理过程中发生费用
Ⅱ．基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的基金费用支出可以列入基金管理过程中发生费用
Ⅲ．基金管理费可以从基金财产中列支
Ⅳ．基金的申购费可以从基金资产中列支
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
57、证券投资基金的当事人包括()。
Ⅰ．基金业协会
Ⅱ．基金投资者
Ⅲ．基金管理人
Ⅳ．基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
58、开放式基金申购、赎回的原则为（）。
Ⅰ．金额赎回
Ⅱ．金额申购
Ⅲ．份额赎回
Ⅳ．份额申购
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
59、基金收入的来源有()。
Ⅰ．利息收入
Ⅱ．投资收益
Ⅲ．ETF替代损益
Ⅳ．公允价值变动损益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
60、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是()。
Ⅰ．增发和定向增发
Ⅱ．配股
Ⅲ．可转换债券转换为股票
Ⅳ．股份回购
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
61、我国境外上市外资股主要由（）构成。
Ⅰ．S股
Ⅱ．H股
Ⅲ．N股
Ⅳ．B股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
62、下列关于指定交易的撤销，说法正确的是（）。
Ⅰ．投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
Ⅱ．指定交易协议一经签订，会员即可根据投资者的申请向上海证券交易所交易主机申报办理指定交易手续
Ⅲ．投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令
Ⅳ．指定交易撤销后不可重新申办指定交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
63、债券可附有一定的选择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（）等。
Ⅰ．附有赎回选择权条款
Ⅱ．附有可转换条款
Ⅲ．附有交换条款
Ⅳ．附有新股认购权条款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
64、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中()属于机构投资者。
Ⅰ．证券经营机构
Ⅱ．银行业金融机构
Ⅲ．保险经营机构
Ⅳ．家庭
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
65、上海证券交易所目前公布的指数包括()等。
Ⅰ．上证综合指数
Ⅱ．上证50指数
Ⅲ．上证180指数
Ⅳ．上证380指数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
66、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，()属于询价交易方式的范畴。
Ⅰ．公开报价
Ⅱ．双边报价
Ⅲ．小额报价
Ⅳ．对话报价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
67、普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是()。
Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本
Ⅲ．公司在无力偿还债务时不能支付红利
Ⅳ．公司在无力偿还债务时依然可以支付红利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
68、股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。实务中通常有（）。
Ⅰ．零股利政策
Ⅱ．剩余股利政策
Ⅲ．固定股利支付率政策
Ⅳ．固定股利政策
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
69、关于期货交易，下列说法错误的有()。
Ⅰ．期货合约在交易所内交易，具有公开性
Ⅱ．期货合约是标准化合约
Ⅲ．期货合约的结算通过专门的结算公司，投资者需要对对方负责，存在信用风险
Ⅳ．期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大，实物交割比例极低，交易价格不受最小价格变动单位限定和日交易振幅规定
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
70、下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（）。
Ⅰ．期货购买者
Ⅱ．期权出售者
Ⅲ．期权购买者
Ⅳ．期货出售者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
71、对于我国基金利润分配的分红再投资方式，以下说法中正确的有()。
Ⅰ．封闭式基金不能采用分红投资方式分配利润
Ⅱ．若基金份额持有人事先没有做出选择的，开放式基金默认采用分红再投资方式分配利润
Ⅲ．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资
Ⅳ．红利再投资是指将投资人应分配的净利润折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
72、下列有关金融期货的说法，正确的有（）。
Ⅰ．金融期货交易双方的权利与义务是对称的
Ⅱ．金融期货交易双方的权利和义务是不对称的
Ⅲ．金融期货交易双方均需开立保证金账户
Ⅳ．金融期货交易双方都必须在交易所保有一定的流动性较高的资产
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
73、下列属于债券收益率特性的有()。
Ⅰ．当期收益率可以反映每单位投资的资本收益
Ⅱ．到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同贴现率
Ⅲ．即期利率也称“零利率”，是零息债券到期收益率的简称
Ⅳ．持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
74、目前，我国证券市场上的投资者包括()。
Ⅰ．个人投资者
Ⅱ．政府机构类投资者
Ⅲ．合格境外机构投资者
Ⅳ．金融机构类投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
75、中证规模指数包括()。
Ⅰ．中证100指数
Ⅱ．中证300指数
Ⅲ．中证500指数
Ⅳ．中证600指数
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
76、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。
Ⅰ．欧元期货
Ⅱ．英镑期货
Ⅲ．美元指数期货
Ⅳ．欧元对日元的交叉汇率期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
77、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有()。
Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
Ⅱ．集中众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本
Ⅲ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
78、下列关于保险公司次级债说法正确的是()。
Ⅰ．为了弥补临时性或者阶段性资本不足
Ⅱ．期限在5年以上(含5年)
Ⅲ．本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前
Ⅳ．本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
79、按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括()。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．证券业协会
Ⅲ．全国中小企业股份转让系统有限责任公司
Ⅳ．证监会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
80、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有（）。
Ⅰ．代销
Ⅱ．全额包销
Ⅲ．余额包销
Ⅳ．自销
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
81、股票退市制度是资本市场重要的基础性制度体现在（）。
Ⅰ．降低市场经营成本
Ⅱ．惩戒重大违法行为
Ⅲ．实现优胜劣汰
Ⅳ．提高市场竞争能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
82、下列选项中，应当有保荐人推荐的有()。
Ⅰ．申请首次公开发行股票并上市
Ⅱ．申请资产重组
Ⅲ．申请公开发行可转换为股票的公司债券
Ⅳ．申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
83、一般而言，基金投资管理的流程包含（）环节。
Ⅰ．研究部门提供研究报告
Ⅱ．投资决策委员会决定基金总体投资计划
Ⅲ．基金经理制订投资组合具体方案
Ⅳ．交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
84、关于基金资产估值，下列表述正确的有()。
Ⅰ．对流动性差的证券，估值时需要注意“滥估”问题
Ⅱ．封闭式基金每个交易日都进行估值
Ⅲ．我国的开放式基金于每个交易日的次日估值
Ⅳ．基金变更估值方法，需要及时进行披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
85、下列关于普通股股东重大决策参与权的论述，正确的是（）。
Ⅰ．普通股股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
Ⅱ．普通股股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权
Ⅲ．对于普通股股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
Ⅳ．普通股股东委托的代理人，可以行使股东的一切权利
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
86、企业发行企业债券必须符合的条件有()。
Ⅰ．具有偿债能力
Ⅱ．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定
Ⅳ．企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
87、下列属于中央银行主要职能的是()。
Ⅰ．发行的银行
Ⅱ．银行的银行
Ⅲ．人民的银行
Ⅳ．政府的银行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
88、按照不同标准分类，金融市场可划分为()。
Ⅰ．货币市场和资本市场
Ⅱ．交易所市场和场外交易市场
Ⅲ．债权市场和权益市场
Ⅳ．一级市场和二级市场
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
89、以下不属于场内市场的是()。
Ⅰ．全国中小企业股份转让系统
Ⅱ．创业板市场
Ⅲ．交易柜台市场
Ⅳ．区域股权交易市场
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
90、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是()。
Ⅰ．证券账户号码
Ⅱ．买卖方向
Ⅲ．委托数量
Ⅳ．证券代码
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
91、证券交易的原则有()。
Ⅰ．公平原则
Ⅱ．公正原则
Ⅲ．公开原则
Ⅳ．及时原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
92、我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括()。
Ⅰ．保持国际收支平衡
Ⅱ．保持物价稳定
Ⅲ．促进经济增长
Ⅳ．促进证券市场发展
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
93、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．个人投资者买卖基金份额免征增值税
Ⅱ．个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
Ⅲ．个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税
Ⅳ．个人投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收个人所得税
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
94、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为（）。
Ⅰ．当日委托
Ⅱ．当月委托
Ⅲ．无期限委托
Ⅳ．开市委托和收市委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
95、下列属于资产证券化产品的称谓有（）。
Ⅰ．ABS
Ⅱ．CDO
Ⅲ．CMBS
Ⅳ．MBS
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
96、以下关于我国股份有限公司股票发行的说法,正确的有（）。
Ⅰ．股票发行价格可以按票面金额，也可以高于或低于票面金额
Ⅱ．股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
Ⅲ．发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样
Ⅳ．公司发行的股票，是记名股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
97、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是()。
Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪80年代
Ⅱ．我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
Ⅲ．财政部在国外发行的债券，属于政府债券
Ⅳ．我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
98、下列关于基金资产净值的计算，正确的是（）。
Ⅰ．基金资产总值减去基金负债
Ⅱ．基金总份额减去基金负债
Ⅲ．基金份额净值乘以基金总份额
Ⅳ．基金资产总值除以基金总份额
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
99、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。
Ⅰ．上海银行间同业拆放利率
Ⅱ．1年期活期存款利率
Ⅲ．国债回购利率
Ⅳ．1年期定期存款利率
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
100、关于股东的表决权，下列说法正确的有()。
Ⅰ．股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
Ⅱ．股东的表决权不可以集中使用
Ⅲ．股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权
Ⅳ．普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
