2022年证券从业《发布证券研究报告业务》模拟卷-易搜题

1、马克思的利率决定理论认为，利率取决于()。

A.通货膨胀率

B.平均利润率

C.货币政策

D.财政政策

本题答案：
B

2、货币供给是(　　)以满足其货币需求的过程。

A.中央银行向经济主体供给货币

B.政府授权中央银行向经济主体供给货币

C.一国或货币区的银行系统向经济主体供给货币

D.现代经济中的商业银行向经济主体供给货币

本题答案：
C

3、（　　）是地方投融资平台作为发行主体，公开发行企业债和中期票据，其主业多为地方基础设施建设或公益性项目。

A.权证

B.资产证券化产品

C.城投债

D.市政债

本题答案：
C

4、相对估值法亦称（）。

A.可比公司法

B.市盈率倍数法

C.纵向比较法

D.横向比较法

本题答案：
A

5、只能在期权到期日执行的期权是（　　）。

A.美式期权

B.欧式期权

C.利率期权

D.货币期权

本题答案：
B

6、以下政策可以扩大社会总需求的是（　　）。

A.提高税率

B.实行税收优惠

C.降低投资支出水平

D.减少转移性支出

本题答案：
B

7、()是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。

A.证券投资

B.实物投资

C.房地产投资

D.大宗商品投资

本题答案：
A

8、其收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性的是（　　）

A.增长型行业

B.周期型行业

C.防守型行业

D.以上都不是

本题答案：
B

9、用算法交易的终极目标是()。

A.获得alpha(α)

B.获得beta(β)

C.快速实现交易

D.减少交易失误

本题答案：
A

10、经规定，中小企业每期私募债的投资者人数最多为()。

A.100

B.200

C.150

D.300

本题答案：
B

11、一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是（）。

A.人们的物质文化需求

B.经济的推动

C.社会的发展

D.科学技术的应用

本题答案：
A

12、存货周转率与（）有关。

A.负债总额

B.应收账款

C.营业成本

D.营业收入

本题答案：
C

13、有关有管理的浮动汇率制度下央行干预措施说法错误的是()。

A.一些中央银行的干预目标是平滑日常的波动，它们偶尔进入市场，但不会尝试干预货币的基本趋势

B.一种更加积极的干预是逆经济风向而行

C.央行通过对市场的干预使汇率变化不得超出官方非公开的汇价上下限

D.汇率由货币的供求关系决定，央行不对外汇市场实施任何干预措施

本题答案：
D

14、一般来说，下列行业中在衰退阶段表现较好的是()。

A.医疗保健、公共事业、日常消费

B.能源、金融、可选消费

C.能源、材料、金融

D.电信服务、日常消费、医疗保健

本题答案：
A

15、（　　）是一种典型的被动型投资策略，通常与价值型投资相联系，具有最小的交易成本和管理费用，但不能反映环境的变化。

A.固定比例策略

B.投资组合保险策略

C.买入持有策略

D.战术性投资策略

本题答案：
C

16、垄断竞争厂商在决定产量和价格的方式时与垄断厂商()。

A.完全相同

B.不完全相同

C.完全不同

D.难以判断

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17、全球资产配置的期限在（　　）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

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18、（）主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。

A.对增长企业的促进政策

B.对衰退产业的调整和援助政策

C.产业布局政策

D.产业组织政策

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19、模型中，根据拟合优度R2与F统计量的关系可知，当R2=0时，有()。

A.F=-3

B.F=0

C.F=1

D.F=∞

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20、基本面选股中，影响股价的重要因子不包括（）。

A.与收益指标相关的盈利能力

B.与现金流指标相关的获现能力

C.与经营人员有关的管理能力

D.与负债率指标相关的偿债能力

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21、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是（）。

A.年末存货

B.营业成本

C.销售收入

D.年初存货

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22、（）的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小。

A.增长型行业

B.周期型行业

C.防守型行业

D.以上都不是

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23、下列图形中，光头阴线的图形为（）。

A.

B.

C.

D.

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24、利率期货的空头套期保值者（）。

A.为了防止未来融资利息成本相对下降

B.为了防止未来融资利息成本相对不变

C.持有固定收益债券，为规避市场利率下降的风险

D.持有固定收益债券，为规避市场利率上升的风险

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25、下列对股票市盈率的估计方法中，主要利用历史数据进行估计的方法的是（）。

A.简单估计法

B.市场预期回报率倒数法

C.市场归类决定法

D.回归分析法

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26、投资者在心理上会假设证券都存在一个“由证券本身决定的价格”，投资学上将其称为()。

A.市场价格

B.公允价值

C.内在价值

D.历史价格

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27、套利头寸经过一段时间的波动之后达到了一定的所期望的利润目标时，需要通过（）来结算利润。

A.套期保值

B.清算

C.对冲平仓

D.卖出

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28、如果其他情况不变，中央银行在公开市场卖出有价证券，货币供应量将(　　)。

A.减少

B.增加

C.不变

D.先增后减

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29、()方法是通过一个非线性映射P，把样本空间映射到一个高维乃至无穷维的特征空间中，使得在原来的样本空间中非线性可分的问题转化为在特征空间中的线性可分的问题。

A.支持向量机

B.机器学习

C.遗传算法

D.关联分析

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30、（　　）遵循以下原则：经济性原则、合理性原则、协调性原则和平衡性原则。

A.产业结构政策

B.产业组织政策

C.产业技术政策

D.产业布局政策

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31、贴现因子可能的值有()。

A.-2

B.-0.5

C.1.2

D.0.7

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32、假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位：点)，并从小到大排列为△(1)～△(100)，其中△(1)～△(10)的值依次为：-18．63，-17．29，-15．61，-12．37，-12．02，-11．28，-9．76，-8．84，-7．25，-6．63。则△的下2．5％分位数为（）。

A.-18．63

B.-17．29

C.-16．45

D.-15．27

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33、债券的年利息收入与买入债券实际价格的比率是指（）。

A.票面利率

B.持有期收益率

C.当期收益率

D.到期收益率

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34、下列各项中，不代表产品竞争力的是（）。

A.高质量

B.强的研究与开发新产品的能力

C.小批量

D.低成本

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35、一国利率提高，则（）。

A.本国货币汇率下降

B.本国货币汇率上升

C.本国资金流出

D.外国资本流出

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36、下列关于行业密集度的说法中，错误的是()。

A.在分析行业的市场结构时，通常会使用到这个指标

B.行业集中度(CR)一般以某一行业排名前4位的企业的销售额(或生产量等数值)占行业总销售额的比例来度量

C.CR4越大，说明这一行业的集中度越低

D.行业集中率的缺点是没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业总数

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37、股票价格走势的支撑线和压力线()。

A.可以相互转化

B.不能相互转化

C.不能同时出现在上升或下降市场中

D.是一条曲线

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38、资本资产定价模型中的贝塔系数测度是（）。

A.利率风险

B.通货膨胀风险

C.非系统性风险

D.系统性风险

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39、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的(　　)。

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

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40、某投资者以800元的价格买进一张面值为1000元,票面利息为5%的5年期附息债券,则当期收益率为()。

A.6.25％

B.31.25％

C.5％

D.10.5％

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41、下列关于趋势线的说法中，正确的有()。
Ⅰ在上升趋势中。将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线
Ⅱ上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用
Ⅲ上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种
Ⅳ趋势线被突破后，就没有任何作用了

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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42、下列有关可转换债券的说法正确的是()。
Ⅰ．可转换债券是一种混合债券，它既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征
Ⅱ．转换价值=标的股票市场价格x转换比例
Ⅲ．可转换债券的套利交易不一定要在可转换期才能进行
Ⅳ．影响债券价值和期权价值的因素都会影响可转换债券的价值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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43、技术分析的四大要素是()。
Ⅰ．成交量
Ⅱ．价格
Ⅲ．供求量
Ⅳ．时间

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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44、证券分析师自律组织的主要功能有（）。
Ⅰ为会员进行资格认证
Ⅱ对会员进行职业道德、行为标准管理
Ⅲ对证券分析师进行培训
Ⅳ确定分析师收入参考标准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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45、反映变现能力的财务比率主要包括下列中的（　　）。
Ⅰ．债务股权比率
Ⅱ．速动比率
Ⅲ．资产负债率
Ⅳ．流动比率

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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46、下列关于汇率变化对证券市场的影响的说法中，正确的有()。
Ⅰ．以外币为基准，汇率上升，本币贬值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益
Ⅱ．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少
Ⅲ．汇率上升，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀
Ⅳ．如果政府利用债市与汇市联动操作达到既控制汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇的同时回购国债．则将使国债市场价格上扬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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47、资本项目按照投资期限划分，可以分为（）。
Ⅰ．短期资本
Ⅱ．国际信贷
Ⅲ．长期资本
Ⅳ．直接资本

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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48、关于欧式期权定价中的看涨-看跌平价关系，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．看涨-看跌平价建立在无套利均衡分析基础上
Ⅱ．看涨-看跌平价的核心是欧式看涨期权加上一定数量的基础资产可由看跌期权和一定数量无风险资产来复制
Ⅲ．看涨-看跌平价的核心是欧式看涨期权加上相应数量无风险资产可由看跌期权和一定数量基础资产来复制
Ⅳ．看涨-看跌期权平价的建立要利用动态复制技术

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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49、下列关于双重顶形态的说法中，正确的有()。
Ⅰ双重顶的两个高点不一定在同一水平
Ⅱ向下突破颈线时不一定有大成交量伴随
Ⅲ双重顶形态完成后的最小跌幅度量方法是由颈线开始
Ⅳ双重顶的两个高点相差少于5％不会影响形态的分析意义

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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50、下列对于不同期权的时间价值说法正确的有（）。
Ⅰ平值期权和虚值期权的时间价值总是大于等于0
Ⅱ平值期权和虚值期权的时间价值总是小于等于0
Ⅲ美式期权的时间价值总是大于等于0
Ⅳ实值欧式期权的时间价值可能小于0

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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51、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．应收账款周转率说明应收账款流动的速度
Ⅱ．一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的收回越快
Ⅲ．应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项转换为现金所需要的时间
Ⅳ．应收账款周转率等于销售收入与期末应收账款的比值

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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52、反映公司短期偿债能力的指标有（）。
Ⅰ．速动比率
Ⅱ．现金比率
Ⅲ．流动比率
Ⅳ．营运资本

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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53、下列关于证券市场线的叙述正确的有()。
Ⅰ证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
Ⅱ如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
Ⅲ如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的下方
Ⅳ证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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54、计算资产负债率需要用到下列数据中的（）。
Ⅰ．负债总额
Ⅱ．无形资产净值
Ⅲ．资产总额
Ⅳ．固定资产累计折旧

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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55、行业处于成熟期的特点主要有（）。
Ⅰ买方市场出现
Ⅱ行业生产能力接近饱和
Ⅲ在国民经济中占有一席之地
Ⅳ企业规模空前

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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56、技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些假设是（）。
Ⅰ．市场行为涵盖一切信息
Ⅱ．价格沿趋势移动
Ⅲ．历史会重演
Ⅳ．投资者都是理性的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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57、下列关于PEG的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．PEG即市值回报增长比
Ⅱ．当PEG等于1时，表明市场赋予这只股票的估值可以反映其未来业绩的成长性
Ⅲ．通常，成长性股票的PEG会低于1
Ⅳ．当PEG大于1时，表明这只股票的价值可能被高估

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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58、根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几个部分。
Ⅰ经营活动的现金流量
Ⅱ投资活动的现金流量
Ⅲ销售活动的现金流量
Ⅳ筹资活动的现金流量

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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59、除下列情形外，证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响（）。
Ⅰ公司内部有关工作人员对报告进行质量管理的
Ⅱ公司内部有关工作人员对报告进行合规审查的
Ⅲ公司内部有关工作人员按照正常业务流程参与报告制作发布的
Ⅳ研究对象和公司投资银行部门有关工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关章节内容的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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60、下列关于Ⅴ形反转的说法中，正确的是()。
Ⅰ．Ⅴ形走势是一种很难预测的反转形态，它往往出现在市场的剧烈波动之中
Ⅱ．无论Ⅴ形顶还是Ⅴ形底的出现，都没有一个明显的形成过程
Ⅲ．Ⅴ形走势没有中间那一段过渡性的横盘过程，其关键转向过程仅2～3个交易日，有时甚至在1个交易日内完成整个转向过程
Ⅳ．Ⅴ形走势不需要有大成交量的配合

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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61、行为金融的BSV模型认为，投资者在进行决策时会产生的偏差有（）
Ⅰ、选择性偏差
Ⅱ、对所掌握的信息过度自信
Ⅲ、保守性偏差
Ⅳ、对所掌握的信息过度偏爱

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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62、下列属于对股票市盈率估计的简单估计法的是（）
Ⅰ.算术平均数法
Ⅱ.趋势调整法
Ⅲ.回归调整法
Ⅳ.加权平均法

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ

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63、变量和变量之间通常存在()关系。
Ⅰ因果
Ⅱ确定性函数
Ⅲ相关
Ⅳ线性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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64、证券分析师在执业过程中获取未公开信息时，应当做到（）。
Ⅰ．履行保密义务
Ⅱ．尽快传递给委托人
Ⅲ．直接建议委托人买卖证券
Ⅳ．不得泄露给他人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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65、套期保值与期现套利的区别包括（）不同。
Ⅰ．交易目的
Ⅱ．操作方式
Ⅲ．价位观念
Ⅳ．在现货市场上所处的地位

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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66、以下哪种情况下，期权为实值期权?()
I当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时
Ⅱ当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时
Ⅲ当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时
Ⅳ当看跌期权的执行价格低于当时的标的物价格时

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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67、以下关于时间价值的描述，正确的有（）。
Ⅰ．极度虚值期权的时间价值通常大于一般的虚值期权的时间价值
Ⅱ．虚值期权的时间价值通常小于平值期权的时间价值
Ⅲ．极度虚值期权的时间价值通常小于一般的虚值期权的时间价值
Ⅳ．虚值期权的时间价值通常大于平值期权的时间价值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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68、有关上市公司的负债比率分析的说法正确的有（）。
Ⅰ．资产负债率衡量公司在清算时保护债权人利益的程度
Ⅱ．产权比率反映公司基本财务结构是否稳定
Ⅲ．已获利息倍数指标反映公司经营收益为所需支付的债务利息的多少倍
Ⅳ．有形资产净值债务率谨慎、保守地反映了公司清算时债权人投入的资本受到股东权益的保障程度

A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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69、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。
Ⅰ．0．382
Ⅱ．0．618
Ⅲ．1．618
Ⅳ．4．236

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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70、通常情况下，影响某种商品的供给价格弹性大小的因素有()。
Ⅰ时间
Ⅱ生产周期
Ⅲ投入品替代性大小和相似程度
Ⅳ自然条件

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

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71、下列关于技术分析的说法正确的是()。
Ⅰ．技术分析的缺点是考虑对象的范围相对较窄，对长远的市场趋势难以进行有效的判断
Ⅱ．掌握了技术分析的四个基本要素(量、价、时、空)就可以准确地预测市场行情
Ⅲ．技术分析相对于基本分析更适用于短期的行情预测，要进行周期较长的分析则必须参考基本分析
Ⅳ．技术分析存在盲区与误区，同时我们应该正视各种技术分析方法的缺憾，知道如何规避和补遗

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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72、宏观分析所需的有效材料一般包括()等。
Ⅰ金融物价统计资料
Ⅱ贸易统计资料
Ⅲ一般生产统计资料
Ⅳ国民收入统计与景气动向

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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73、时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有（）。
Ⅰ、趋势外推法
Ⅱ、移动平均预测法
Ⅲ、指数平滑法
Ⅳ、判定系数法

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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74、根据股价形态理论，股价形态包括（）。
Ⅰ．三角形形态
Ⅱ．矩形形态
Ⅲ．双重顶(底)形态
Ⅳ．头肩形态

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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75、关于市场的有效性的描述，错误的有（）。
Ⅰ如果股价变动是可以预测的，那么市场是有效的
Ⅱ市场有效性来源于竞争
Ⅲ在有效市场中，指数化投资策略是不可取的
Ⅳ旧信息不能引起股价变动

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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76、在完全竞争市场条件下，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．在产出价格变化时，厂商在长期内比在短期内有更多的选择进行调整
Ⅱ．与短期供给曲线相比，长期供给曲线对价格变化更为敏感，即更有弹性
Ⅲ．当厂商的长期技术显示规模报酬不变时，厂商的长期供给曲线就是长期边际成本曲线
Ⅳ．成本递增行业的长期供给曲线向右下方倾斜

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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77、消除自相关影响的方法包括(　　)。
Ⅰ．岭回归法
Ⅱ．一阶差分法
Ⅲ．德宾两步法
Ⅳ．增加样本容量

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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78、下列关于区间估计的说法中，正确的有()。
Ⅰ区间估计是以一个统计量的区间来估计相应的总体
Ⅱ区间估计根据样本统计量来估计总体参数可能落入的数值范围
Ⅲ区间估计是用两个数之间的距离或数轴上的一段距离来表示未知参数可能落入的范围
Ⅳ区间估计的常用方法有矩估计法和极大似然法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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79、市场驱动因素是指促使企业实施全球营销战略的市场方面的影响因素，包括(　　)。
Ⅰ．顾客需求的逐渐趋同
Ⅱ．全球顾客群的成长
Ⅲ．全球市场的形成
Ⅳ．顾客需求逐渐趋异

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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80、当采用Black—Scholes模型进行定价时，会导致定价偏差的因素包括（）。
Ⅰ．标的资产价格分布并不完全符合对数正态分布
Ⅱ．现实中的市场存在摩擦
Ⅲ．无风险利率是常数
Ⅳ．交易无法连续进行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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81、“因素模型”也被称为（)。
I指数模型
Ⅱ林特纳模型
Ⅲ夏普模型
Ⅳ费雪模型

A.I、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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82、自由现金流作为一种企业价值评估的新概念、理论、方法和体系，最早是由()于20世纪80年代提出的。
Ⅰ．拉巴波特
Ⅱ．詹森
Ⅲ．斯科尔斯
Ⅳ．夏普

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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83、下列关于垄断竞争市场的说法，正确的有()。
Ⅰ．企业的需求曲线就是行业的需求曲线
Ⅱ．不同企业生产的产品存在差别
Ⅲ．具有很多的生产者和消费者
Ⅳ．进入或退出市场比较容易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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84、西方国家认为货币供应量是比较理想的中介目标，原因包括()。
Ⅰ．它可测性强
Ⅱ．它具有可控性
Ⅲ．它与货币政策最终目标相关性强
Ⅳ．抗干扰性强

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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85、证券研究报告的发布流程包括（）。
Ⅰ．撰写
Ⅱ．质量控制
Ⅲ．合规审查
Ⅳ．发布

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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86、根据其宏观经济效应，财政政策大致可以分为（）几种。
Ⅰ弹性
Ⅱ中性
Ⅲ紧缩性
Ⅳ扩张性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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87、以下属于可以采用的历史资料的有（）。
Ⅰ囯家统计局和各级地方统计部门定期发布的统计公报，定期出版的各类统计年鉴
Ⅱ各种经济信息部门、各行业协会和联合会提供的定期或不定期信息公报
Ⅲ企业资料
Ⅳ研究机构、高等院校、中介机构发表的学术论文和专业报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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88、消除多重共线性影响的方法有()。
Ⅰ排除引起共线性的变量
Ⅱ差分法
Ⅲ增加样本容量
Ⅳ加权最小二乘法

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅱ、IV

C.Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ

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89、利率衍生工具主要包括（）。
Ⅰ．利率期货合约
Ⅱ．利率期权合约
Ⅲ．利率互换合约
Ⅳ．远期利率合约

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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90、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。
Ⅰ注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
Ⅱ注明个人真实姓名
Ⅲ对投资收益做充分估计
Ⅳ对投资风险做充分说明

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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91、下列有关完全垄断型市场结构的特点说法正确的有（）。
Ⅰ．市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该行业
Ⅱ．受到反垄断法和政府管制的约束
Ⅲ．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量
Ⅳ．产品没有或缺少相近的替代品

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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92、场外期权一方通常根据另一方的特定需求来设计场外期权合约。通常把提出需求的一方称为甲方，下列关于场外期权的甲方说法正确的有()。
Ⅰ．甲方只能是期权的买方
Ⅱ．甲方可以用期权来对冲风险
Ⅲ．甲方没法通过期权承担风险来谋取收益
Ⅳ．假如通过场内期权，甲方满足既定需求的成本更高

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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93、对上市公司进行经济区位分析的目的有（）。
Ⅰ．测度上市公司在行业中的行业地位
Ⅱ．分析上市公司未来发展的前景
Ⅲ．确定上市公司的投资价值
Ⅳ．分析上市公司对当地经济发展的贡献

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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94、按投资风格划分，股票投资策略可分为（　　）。
Ⅰ．价值型投资策略
Ⅱ．成长型投资策略
Ⅲ．平衡型投资策略
Ⅳ．综合型投资策略

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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95、按照《企业会计准则第36号——关联方披露》，下列被视为关联方的情况有（）。
Ⅰ．一方有能力直接或间接控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响
Ⅱ．两方或多方同受一方控制
Ⅲ．一方是另一方的原材料采购商，有能力影响其原材料供应价格
Ⅳ．一方和另一方股票价格的波动体现了高度的关联性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

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96、下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是（）。
Ⅰ应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
Ⅱ对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
Ⅲ应当建立证券研究报告发布审阅机制
Ⅳ应当公平对待证券研究报告的发布对象

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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97、下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是()。
Ⅰ．不得使用新闻媒体发布的信息
Ⅱ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅲ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
Ⅳ．从信息服务机构等第三方合法取得市场、行业及企业相关信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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98、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露()。
Ⅰ．研究对象覆盖范围的调整
Ⅱ．制作与发布研究报告的计划
Ⅲ．证券研究报告是否要发布
Ⅳ．证券研究报告的发布时间

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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99、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（）。
Ⅰ．对称三角形
Ⅱ．等边三角形
Ⅲ．上升三角形
Ⅳ．下降三角形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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100、下列关于时间序列的说法中，正确的有()。
Ⅰ趋势性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列
Ⅱ时间序列是指社会经济指标的数值按照时间顺序排列而形成的一种数列
Ⅲ随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列
Ⅳ时间数列又称“时间序列”

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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101、下列各项中，（）是移动平均线所具有的特点。
Ⅰ、前瞻性
Ⅱ、追踪趋势
Ⅲ、稳定性
Ⅳ、滞后性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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102、股指期货理论价格的决定主要取决于（　　）。
Ⅰ．现货指数水平
Ⅱ．构成指数的成分股股息收益
Ⅲ．利率水平
Ⅳ．距离合约到期的时间

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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103、下列属于股东权益增减变动表中内容的有（）。
Ⅰ．净利润
Ⅱ．会计政策变更和差错更正的累积影响金额
Ⅲ．按照规定提取的盈余公积
Ⅳ．实收资本(或股本)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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104、下列说法正确的有（）。
Ⅰ．如果股票内部收益率大于必要收益率，则可购买该股票
Ⅱ．运用现金流贴现模型估值时，投资者必须预测所有未来时期支付的股息
Ⅲ．内部收益率就是指使得投资净现值大于零的贴现率
Ⅳ．内部收益率与股息率是两个不同的概念，前者为贴现率，后者为分配率

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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105、下列有关股权资本成本和加权平均资本成本说法正确的是（）。
I股权资本成本是投资者投资企业股权时所要求的收益率
Ⅱ估计股权资本成本的方法很多，国际上最常用的有红利增长模型、资本资产定价模型和套利定价模型等
Ⅲ“股权资本成本”是根据金融学理论计算出来的要求投资回报率
Ⅳ加权平均资本成本可用来确定具有平均风险投资项目所要求收益率

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅳ

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106、行业分析师为了选择出竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业，需要进行（）分析。
Ⅰ．行业增长预测
Ⅱ．行业增长比较
Ⅲ．行业股票波动性
Ⅳ．行业股票成交量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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107、债券现金流受以下哪些因素的影响?（　　）
Ⅰ．债券的面值
Ⅱ．票面利率
Ⅲ．计付息间隔
Ⅳ．债券的税收待遇

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

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108、下列关于行业市场结构分析的说法中，正确的有()。
Ⅰ行业集中度又称“行业集中率”
Ⅱ行业集中度是指某行业相关市场内前N家最大的企业所占市场份额的总和
Ⅲ行业集中度越大，说明这一行业的集中度越高，市场越趋向于垄断
Ⅳ行业集中度越大，说明市场越趋向于竞争

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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109、当期权合约履约后，将会持有期货合约空头头寸的有（）。
Ⅰ看涨期权的买方
Ⅱ看涨期权的卖方
Ⅲ看跌期权的买方
Ⅳ看跌期权的卖方

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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110、关联购销类关联交易，主要集中在几个行业，这些行业包括（）。
Ⅰ．劳动密集型行业
Ⅱ．资本密集型行业
Ⅲ．市场集中度较高的行业
Ⅳ．垄断竞争的行业

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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111、下列因素中，能增强企业变现能力的因素有（）。
Ⅰ、可动用的银行贷款指标
Ⅱ、准备很快变现的长期资产
Ⅲ、偿债能力的声誉
Ⅳ、未作记录的或有负债

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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112、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。
Ⅰ需求弹性
Ⅱ生产技术
Ⅲ市场容量与潜力
Ⅳ产业组织变化活动

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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113、下列各项中，通常可用于衡量通货膨胀的指数有（）。
Ⅰ零售物价指数
Ⅱ生产者物价指数
Ⅲ国民生产总值物价平减指数
Ⅳ基准利率

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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114、影响宏观经济运行的总量指标有()。
Ⅰ．国民生产总值
Ⅱ．消费额
Ⅲ．投资额
Ⅳ．银行贷款总额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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115、对公司规模变动特征和扩张潜力的分析，主要分析包括（）。
Ⅰ纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势
Ⅱ分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额
Ⅲ分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力
Ⅳ将公司与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较，了解其行业地位的变化。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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116、按照策略适用期限的不同，证券投资策略分为（）。
I债券投资策略
Ⅱ战略性投资策略
Ⅲ战术性投资策略
IV．股票投资策略

A.I、II

B.I、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

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117、关于A股与H股的关联性问题，以下说法正确的是（）。
ⅠH股与A股更具有价格主导权
Ⅱ随着证券市场日益开放，A股与H股的关联性还将进一步加强
Ⅲ国家既支持国有大型企业实现境内外上市又鼓励国有H股回归A股
ⅣA股比H股更具有价格主导权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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118、下列属于持续整理形态的有()。
I喇叭形形态
Ⅱ楔形形态
IIIV形形态
IV旗形形态

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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119、构成资产负债表的项目有（）。
Ⅰ．资产
Ⅱ．负债
Ⅲ．营业收入
Ⅳ．所有者权益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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120、影响应收账款周转率指标计算的因素有(　　)。
Ⅰ．季节性经营
Ⅱ．大量使用分期付款的结算方式
Ⅲ．大量使用现金结算的销售
Ⅳ．年末销售的大幅度增加

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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