保荐人

发生下列情况之一时，就应该重新辅导（）。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐

人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。（）

证券机构的发行保荐书的内容包括（）。

A．发行人的主要问题及风险提示

B．保荐人内部审核程序简介及审核意见

C．保荐人对发行人的前景

D．保荐人与发行机构签订的协议

辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

证券机构的发行保荐书的内容包括()。

A．发行人的主要问题及风险提示

B．保荐人内部审核程序简介及审核意见

C．保荐人对发行人的前景评价

D．保荐人与发行机构签订的协议

证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（）。

A．法定代表人、保荐代表人签名

B．项目主办人签名

C．保荐人(主承销商)签名

D．保荐人(主承销商)盖章名

发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（）。

A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况

B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当获得充分的尽职调查证据Ⅱ．对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行审慎核查Ⅲ．保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可以要求其作出解释或者出具依据Ⅳ．保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度Ⅴ．中国证券业协会依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括（）。

A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况

B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

D．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况

招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与()出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

A、保荐人

B、证券服务机构

C、中国证券业协会

D、中国证监会

A.

根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列()情况之一时，应该重新辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更

上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）。

A．有保荐人进行的内核工作

B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C．发行审核委员会审核、核准发行

D．有中国证监会进行的受理文件、初审

E．有保荐人出具的发行保荐书

保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。

A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

C．保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

A.上市保荐书

B.法院宣见书

C.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件

D.保荐协议

发行人持有或者控制保荐人股份超过7％的，保荐人不得推荐其证券发行上市。（）

下列关于新股发行的申请程序流程中，正确的是()。

A.聘请保荐人——股东大会批准——董事会作出决议——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

B.聘请保荐人——董事会作出决议——股东大会批准——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

C.股东大会批准——董事会作出决议一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

D.董事会作出决议—股东大会批准一一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

A.上市保荐书

B.保荐协议

C.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

D.与上市推荐工作有关的其他文件