承销商
二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求，以下哪些要求是符合的。（）
A、主承销商必须有非常丰富的专业经验、清白而良好的业绩记录
B、主承销商的发行人员素质要达到一定的专业水平
C、主承销商不不必具备一定的抗御风险的经济实力
D、对主承销商实行严格的年检制度
A.2
B.3
C.4
D.5
首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有（ ）。
A、主承销商控股股东管理的公募基金
B、主承销商高管人员配偶的姐姐
C、过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司
D、持有主承销商10%股份的股东
E、发行人监事能够施加重大影响的公司
A.主承销商B.副承销商C.承销商D.销售团
在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是（）。
A．承销商提供的上市公司验资报告
B．承销商提供承销配股清单
C．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘
D．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单
A.已与主承销商签署承销业务合同的公司
B.过去9个月内与主承销商存在承销业务关系的公司
C.过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股10%以上的股东
D.已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股10%以上的股东
选择证券承销上的步骤包括（）
A、展示自己的企业
B、罗列可能的承销商
C、确定合适的承销商
D、联系中意的承销商
上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的正确公司担任。
证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有（）。
A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元
B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次
C．近五年连续盈利
D．有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才
E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录
上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。（）
证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有（）。
A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元
B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次
C．近三年连续盈利
D．有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才
E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录
A.1
B.2
C.3
D.5
下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.1
B.2
C.3
D.5
E.7
A.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，承销商就有可能发生亏损
B.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快
C.市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
D.如果国债承销商价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，从而阻碍国债分销工作的顺利进行
当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家（），协助主承销商组织承销活动。
A．包销商
B．代销商
C．分销商
D．副主承销商
当公司股票发行有三家以七承销商时，承销团可设一家（），协助主承销商组织承销活动。
A．包销商
B．代销商
C．分销商
D．副主承销商
下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
A.