合规性

下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（）
A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险

关于合规性评价，以下说法正确的是（）。

A、合规性评价只评价和组织重要环境因素有关的法律法规以及要求

B、合规性评价必须由当地环保主管部门参与

C、合规性评价的结果应该输入

D、合规性评价的结果比如由当地的环保主管部门认可

基金管理人的合规性风险，正确的是（ ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法，正确的是()。

• A项目组级合规性评价每年进行两次

• B项目组级合规性评价每年进行一次

• C公司级合规性评价每年进行两次

• D公司级合规性评价每年进行一次

合规风险的主要种类包括（　）。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于基金管理人的合规性风险，以下表述准确的是（)。

Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等

Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

Ⅳ、对相关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

• A、Ⅳ

• B、Ⅰ、Ⅳ

• C、Ⅲ、Ⅳ

• D、Ⅱ、Ⅲ

下列属于合规风险的是（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

• A、销售合规性风险

• B、管理合规性风险

• C、信息披露合规性风险

• D、投资合规性风险

某公司在某官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险？（）

A.信息披露合规性风险

B.反洗钱合规性风险

C.销售合规性风险

D.投资合规性风险

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）
Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

生产经营单位定期组织对适用的法律法规和其他要求遵循的情况进行合规性评价，下列说法中，错误的是（）

A、合规性评价要和各类安全检查区分开，单独进行

B、合规性评价可以采取会议形式集中进行

C、合规性评价包括过程控制和目标、指标完成情况

D、合规性评价包括违规事件、事故的处置情况

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（)
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险

对国库经收处业务的监督管理重点是：（）。

A、会计科目和账户的设臵、使用的合规性

B、收纳缴款人缴纳税费款项的及时性、准确性、合规性

C、预算收入资金划转国库的及时性、准确性、合规性

D、国库存款计息业务办量的合规性

E、预算收入过渡账户开设的合规性

关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是(  )。

• A公司级合规性评价每半年进行一次

• B项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行

• C合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

• D合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

[多选]职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持需要进行合规性评价，下列有关合规性评价的表述正确的有（）。
A．为了履行对合规性承诺，合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行
B．公司级评价每半年进行一次
C．当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次
D．各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进

5、关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是（　　）。

• A、公司级合规性评价每半年进行一次

• B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行

• C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

• D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（）。

A、合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价

B、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

C、合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制

D、合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价

规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（）的主要管理措施。

• A投资合规性风险

• B反洗钱合规性风险

• C销售合规性风险

• D信息披露合规性风险

[单选]关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（　　）。
A．合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价
B．合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
C．合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制
D．合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价