监管部

A.基金监管部的市场准入监管

B.基金监管部的日常持续监管

C.证券交易所的自律管理

D.各地方证监局在辖区内进行日常监管

现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。()

A.综合监督

B.日常监督

C.抽查监督

D.专项监督

基金公司投资交易过程中，监控组合投资交易情况的部门有（）。

Ⅰ.基金经理及投资总监

Ⅱ.法律监管部

Ⅲ.风险监管部

Ⅳ.交易管理部

• A、Ⅰ、Ⅱ

• B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

• C、Ⅱ、Ⅲ

• D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。（）

此题为判断题(对，错)。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

根据《保险销售从业人员监管办法》的有关规定，在中国保险监督管理委员会授权范围内依法履行保险销售从业人员监管职责的具体机构是()。

A、中国保监会派出机构

B、中国保监会保险中介监管部

C、中国保监会人身保险监管部

D、中国保监会保险消费者权益保护局

保险公司发现保险代理机构及其保险销售从业人员销售其保险产品存在违法违规行为的，应当立即予以纠正。拒不改正的，保险公司应当立即终止与其委托代理关系，并报告给()。

A、中国保监会派出机构

B、中国保监会中介监管部

C、中国保监会人身保险监管部

D、中国保监会消费者权益保护局

实施日常检查，如果违反一般项的，应当即作出如下处理结论

• A.作出“符合要求”的结论
• B.列明所违反项的序号，作出“限××日内整改。逾期不改正的，餐饮服务监管部门将依法作出处理”的意见
• C.列明所违反项的序号，作出“涉嫌违反××，限××日内整改。逾期不改正的，餐饮服务监管部门将依法作出处理”的意见
• D.列明所违反项的序号，作出“涉嫌违反××，等待进一步处理”的意见

境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。（）

A.该任职变动应自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告

B.保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,且在满足内部独立性要求的前提下,可签字推荐项目

C.保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,但不能签字推荐项目

D.该任职变动无需专门向证监会发行监管部书面报告

A.正确

B.错误

大病保险专属产品报中国保监会人身保险监管部备案，但保险公司可以以其他产品承保大病保险。

A、对

B、错

A对

B错

中国证监会内部设有(　　)，具体承担基金监管职责。

• A基金监管部

• B风险管理部

• C基金投资部

• D基金市场部

A.市场退出监管

B.市场准入监管

C.日常持续监管

D.周期报告监管

A.证券业协会

B.基金监管部

C.各地证监局

D.证券交易所

A人身保险审核部

B人身保险监管部

C人身保险审批部

D人身保险监察部