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内部人

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中所称商业银行的内部人包括商业银行的董事、总行和分支行的高级管理人员、有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员。( )

A、对

B、错

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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中所称商业银行的内部人包括商业银行的董事、总行和分行的高级管理人员、有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员。()


A.对B.错
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当前,在国内上市公司中,经理人对于股东的“内部人控制”问题有多种表现形式。下列属于违背忠诚义务导致的内部人控制问题的主要表现有(  )。

A.过高的在职消费

B.建设个人帝国

C.大量负债,甚至严重亏损

D.会计信息作假、财务作假

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经理人在经营管理中通常会违背忠诚和勤勉义务,从而导致内部人控制问题,下列选项中属于违背忠诚义务导致的内部人控制问题的主要表现的是()。 A.敷衍偷懒不作为B.财务杠杆过度保守C.信息披露不完整、不及时D.会计信息作假
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称的商业银行内部人包括

A.商业银行的董事

B.商业银行的独立股东

C.总行和分行的高级管理人员

D.有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员

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商业银行的关联自然人包括()

A、商业银行的内部人

B、商业银行的主要自然人股东

C、商业银行的内部人和主要自然人股东的近亲属

D、商业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人

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商业银行的关联自然人不包括()

A、商业银行的内部人

B、商业银行的主要非自然人股东

C、商业银行的内部人和主要自然人股东的近亲属

D、商业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行未按照规定向中国银行业监督管理委员会报告重大关联交易或报送关联交易情况报告的,应受怎样处罚?(《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第四十一条)

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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称的商业银行内部人包括

A.商业银行的董事

B.商业银行的独立股东

C.总行和分行的高级管理人员

D.有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员

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在监督内部控制上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向,下列不属于对内部人的监管的是()。

A.加强对基金管理人的内部控制监督

B.加强对基金管理人部门管理的控制监督

C.加强对关键岗位管理人员的控制监督

D.加强对基金托管人的控制监督

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下列不属于上市客户的法人治理关注点的是(  )。

  • A、信息披露的实际质量难以控制

  • B、客户决策和客户运作以内部人和关键人为中心,内部人能够轻易地控制和操纵股东大会、董事会和监事会,极易出现偏离客户利益和债权人利益的行为

  • C、股权结构不合理

  • D、所有者缺位

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下列不属于上市客户的法人治理关注点的是(  )。 A.信息披露的实际质量难以控制B.客户决策和客户运作以内部人和关键人为中心,内部人能够轻易地控制和操纵股东大会、董事会和监事会,极易出现偏离客户最佳利益和债权人利益的行为C.股权结构不合理D.所有者缺位
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下列属于《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中所称的商业银行内部人的有( )。
  • A、商业银行高级管理人员近亲属

  • B、总行和分行的高级管理人员

  • C、有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员

  • D、商业银行的董事

  • E、商业银行的主要自然人股东

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下列属于《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中所称的商业银行内部人的有()。[2016年5月真题]

  • A商业银行高级管理人员近亲属

  • B总行和分行的高级管理人员

  • C有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员

  • D商业银行的董事

  • E商业银行的主要自然人股东

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对内部控制的监督,不能只重程序监督,而忽视对“内部人”监督,以下不属于加强对“内部人”监督措施的是(  )。

A、建立部门之间牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊

B、建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层负责人独断专行

C、建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝对此类事件的处理不及时

D、建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,加强对关键岗位人员的控制监督

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对内部控制的监督,不能只重程序监督,而忽视对“内部人”监督,以下不属于加强对“内部人”监督措施的是()。
A.建立部门之间牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊B.建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层负责人独断专行C.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝对此类事件的处理不及时D.建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,加强对关键岗位人员的控制监督
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管理咨询中立性在()咨询上表现尤为突出。

A.外部人员

B.内部人

C.外脑

D.​专家

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当前公司治理中存在的内部人控制问题虽然出现在企业内部,但根源却在企业外部的制度和机制,即外部职责的懈怠和治理功能的缺失,要解决内部人控制问题的办法有()。
A、完善公司治理机制,加大监督力度
B、强化监事会的监督职能,形成企业内部权力制衡体系
C、完善和加强公司的外部监督体系
D、明确股东大会、董事会、监事会和经理层的责任的基础上,使其运作更加规范,信息更加公开、透明
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常见的市场异常策略包括()。Ⅰ.小公司效应Ⅱ.低市盈率效应Ⅲ.日历效应Ⅳ.遵循公司内部人交易

A.

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国有企业之所以需要改革,一个最大的问题是它的产权属于国家,从而产生了国企经营非人格化的矛盾。后果是,企业管理者不必对企业负责。企业难以实现经济效益。在改革中,国企开始面向市场,同时政府也给予了其它充分的自主权,但这又导致一些国企高管强化了内部人控制,使国企成为某些人假公济私的腐败通道。而通过股份化改革吸收的公众资本由于力量微薄,根本不可能对此起到制衡作用。显然,混合所有制模式建立以后。如果国有企业的这种内部人控制机制仍然没有得到改变,那么,它的效果也只能是有限的。

A.经营非人格化导致国企难以实现经济效益

B.混合所有制模式能有效促进国有企业改革

C.公众资本力量是无法制衡国企内部人控制机制的

D.混合所有制是国有企业管理体制改革成功的关键

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