投资咨询

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）

A、对

B、错

关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是（　　）。[2018年9月真题]

A、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

B、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

C、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明

目前，房地产经济机构从事房地产投资咨询业务主要有（)和房地产置业投资咨询。
A.房地产开发投资咨询
B.房地产经营咨询
C.房地产法律咨询
D.房地产价格咨询

A对

B错

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A．10

B．15

C．20

D．25

以下说法中，正确的是()。

• A、投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资

• B、投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

• C、投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

• D、投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

A.10

B.15

C.20

D.25

A.

从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务

B.

证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后，可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业

C.

取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务

D.

取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券研究报告

D.期货投资咨询

下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是（ ）。

• A甲公司仅提供证券投资咨询服务，有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

• B乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务，有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

• C丙公司提供期货投资咨询服务，其高级管理人员中，有1名取得期货投资咨询从业资格

• D丁公司有100万元人民币的注册资本

A.证券自营;证券经纪;证券资产管理

B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

E.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理

证券投资咨询机构及其投资咨询人员从事投资咨询业务必须遵循一定的行为规范。下列关于行为规范的说法，错误的是（）。