资产管理

资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）
A.资产管理计划清算报告
B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格
C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告
D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

[不定项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务

关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是（）。

A．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

B．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准

C．证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准

D．证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准

[多项选择题]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。

A．专项集合资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．非限定性集合资产管理计划

D．特殊目的集合资产管理计划

根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。 A:为单一客户办理定向资产管理业务B:为多个客户办理集合资产管理业务C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务D:为单一客户办理集合资产管理业务E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（　）。

A.为单一客户办理集合资产管理业务

B.为单一客户办理定向资产管理业务

C.为单一客户办理专项资产管理业务

D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括()。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务

以下项目中，属于资产管理业务的是（）。①单一资产管理②专项资产管理③定向资产管理④集合资产管理 A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（）。

A．为单一客户办理集合资产管理业务

B．为单一客户办理定向资产管理业务

C．为单一客户办理专项资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（　）。

A.定向资产管理业务

B.限定性集合资产管理计划

C.非定性集合资产管理计划

D.专项资产管理业务

听力原文：集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以列入集合资产管理计划费用，但应当在集合资产管理合同中作出明显的约定。故选D。

下列可以列入集合资产管理计划费用的是()。

A．集合资产管理计划推广期间的费用

B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

下列说法，正确的是（）。Ⅰ.资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务Ⅱ.证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种Ⅲ.定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务Ⅳ.集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务

资产管理业务的主要类型有（）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户特定目的办理专项资产管理业务

D．为多个客户办理定向资产管理业务

下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务Ⅱ.证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务两种Ⅲ.定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务Ⅳ.集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

• AⅠ、Ⅲ

• BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（）。

A．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

B．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准

C．证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

资产管理业务的主要类型有（　）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为单一客户办理的专项资产管理业务

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

（单选题）《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

A为单一客户办理定向资产管理业务

B为多个客户办理集合资产管理业务

C为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D为单一客户办理集合资产管理业务

资产管理业务的主要类型有（　）。

• A、为单一客户办理定向资产管理业务

• B、为单一客户办理的专项资产管理业务

• C、为多个客户办理集合资产管理业务

• D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务