证券法
A.全面推行证券发行注册制
B.显著提高证券违法违规成本
C.建立健全多层次资本市场体系
D.扩大证券法使用范围
A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于（）实施。
A、1998年12月29日
B、1999年1月1日
C、1999年7月1日
D、1999年12月1日
根据《证券法》的规定，违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）。
A、民事赔偿责任
B、罚款
C、罚金
D、罚款和罚金
2019年是《中华人民共和国证券法》诞生20周年。2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了新修订的《证券法》，自2020年3月1日起施行。修订后的证券法新增了信息披露和投资者保护专章，并明确全面推行注册制，不再规定核准制；明确加大证券违法成本，明确投资者保护改革等方面进行了大幅修改。“升级版”证券法的出炉标志着中国资本市场在市场化、法治化的道路上又迈出至关重要的一步。国家修改《证券法》旨在（ ）
①激发市场活力，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用
②保护投资者利益，确保资本市场投资者的收益
③依法推进资本市场长期稳定健康发展
④控制资本市场风险，提高股市投资回报率
A.①③ B.①④ C.②③ D.②④
A．民事赔偿责任
B．罚款
C．罚金
D．罚款和罚金
下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是（ ）。I.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任Ⅱ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库Ⅲ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库Ⅳ.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.将存托凭证划入“证券”
B.删除证券衍生品的相关规定
C.将公司债券从“证券”中剔除
D.增加了《证券法》的域外管辖
基金管理人、基金托管人依照（）的约定，履行受托职责。
A、《公司法》和《证券法》
B、《证券投资基金法》和基金合同
C、《证券法》和基金合同
D、基金合同和基金托管协
证券法规定强制发行人或上市公司进行信息披露，禁止虚假陈述、内幕交易、操纵市场等，这体现了证券法的（）特征。
A、系统性
B、强制性
C、严格责任
D、程序性
A.终止上市
B.公司设立
C.暂停上市
D.公开发行
根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构有（ ）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
A、对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的
B、违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的
C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的
契约型基金的法律依据为（ ）和（ ），基金按照基金合同来运营。
A《信托法》；《证券法》
B《信托法》；《证券投资基金法》
C《证券投资基金法》；《证券法》
D《证券投资基金法》；《公司法》
根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的？
A．证券法上的证券均具有流通性
B．证券代表的权利可以是债权
C．所有证券投资均具有风险性
D．所有证券发行均应公开进行
2.B：承销人
3.C：证券监管部门
4.D：投资者
根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的？（ ）[2007年真题]
A、证券法上的证券均具有流通性
B、证券代表的权利可以是债权
C、所有证券投资均具有风险性
D、所有证券发行均应公开进行
A.根据证券法，证券发行、交易活动的当事人，具有平等的法律地位，应当遵守（）原则。
B.自愿、有偿、诚实信用
C.主动、有偿、诚实信用
D.自愿、无偿、合法合规
A.拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的30%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承认配股股份数量
C.采用《证券法》规定的代销方式发行
D.采用《证券法》规定的承销方式发行