证券经纪

为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益的做法是（）。

A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格

B．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

C．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理

D．证券经纪业务营销人员的行为规范

与国外发达国家证券公司不同，我国经纪业务构成了证券公司的营业收入的主要来源。下列陈述正确的是()。

A．我国证券经纪业务的主要收入来源是客户开户费

B．我国证券经纪业务的主要收入来源是客户的佣金

C．我国证券经纪业务的主要收入来源是客户证券交易税

D．我国证券经纪业务的主要收入来源是客户账户管理费

某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是(　　)。

• A证券自营；证券经纪；证券资产管理

• B证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

• C证券自营；证券经纪；证券投资咨询

• D证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

A.证券自营；证券经纪；证券资产管理

B.证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券自营；证券经纪；证券投资咨询

D.证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入

D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

A.

以下关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，证券公司收入来源于买卖差价Ⅱ.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是证券交易对象Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险Ⅳ.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

• AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

证券经纪业务的法律法规不包括(　)。

• A、融资融券方面的法律法规

• B、证券资产管理方面的法律法规

• C、证券经纪业务管理方面的法律法规

• D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

下列关于证券经纪业务和证券投资咨询业务的基本关系，表述不正确的有（ ）。

• A证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能

• B证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值

• C证券经纪人与证券投资顾问具有不同的法律定位

• D发布证券研究报告与证券经纪业务在立法或者规则上相互独立

A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动

A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询

B.证券经纪与交易、证券发行与承销

C.证券发行与承销、证券经纪与交易

D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为有（）。

A．证券经纪业务营销人员贬低其他证券公司

B．证券经纪业务营销人员进入其他证券公司营业场所劝导客户

C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

D．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）。

A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

D．证券经纪人信息的查询服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。（）

以下最可能进行证券经济业务营销业务的是（ ）。

• A取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲

• B取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

• C通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

• D通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁