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资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的风险,从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。
A.《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》
B.《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》
C.《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》
D.<证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》
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A、证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D、证券公司可以为股东融资进行担保 -
(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是( )
A、证券公司可以为股东融资提供担保B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金