以下不属于市场风险管理主要措施的是（　）。

• A跟踪分析基金重仓股

• B密切关注宏观经济指标和趋势

• C加强对场外交易的监控

• D建立针对债券发行人的内部信用评级制度

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• 下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍（）

  A、发行人的大股东用土地使用权作价1000万元出资，发行人于2008年1o月报送发行申请文件时，尚未取得该±地的土地使用权证，但预计2009年2月可以取得土地使用权证。发行人律师出具的意见认为：发行人取得土地使用权证不存在法律障碍

  B、发行人的一个股东用专利权作价50万出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，尚未取得该专利的专利权证，但预计2009年2月可以取得专利权证。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得专利权证不存在法律障碍

  C、发行人购买了一处办公楼，于2008年1O月报送发行申请文件时，发行人尚未取得该办公楼的相关权属证明，但预计2009年2月可以取得权属证明。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得该办公楼的权属证明不存在法律障碍

  D、发行人的一个股东用与别人共有的专利权对发行人出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，共有方因专利权纠纷已对该股东提起诉讼，目前案件尚未审结

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• 保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。

  A.发行人持有保荐机构5%的股份

  B.保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东

  C.保荐机构的控股股东持有发行人8%股份

  D.发行人的控股子公司持有保荐机构6%股份，是其第十大股东

  E.发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份

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• 衡量持股集中度的常用指标前十大重仓股占比，公式表述为（ ）。

  A、前十大重仓股占比：前十大重仓股投资市值／基金股票投资总市值×100%

  B、前十大重仓股占比：前十大重仓股投资市值／基金资产总值×100%

  C、前十大重仓股占比=前十大重仓股投资市值／基金资产净值×100%

  D、前十大重仓股占比=前五大重仓股投资市值／基金资产总值×100%

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• 发行人公告的招股说明书上有虚假记载，致使投资者遭受损失的，以下哪些说法正确？（　　）

  A、发行人承担赔偿责任

  B、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当与发行人一起承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

  C、发行人的保荐人应当与发行人一起承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

  D、发行人的控股股东、实际控制人应当与发行人一起承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

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• 发行人公告的招股说明书上有虚假记载，致使投资者遭受损失的，以下说法正确的是：()
  A:发行人承担赔偿责任
  B:发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当与发行人一起承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
  C:发行人的保荐人应当与发行人一起承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
  D:发行人的控股股东、实际控制人应当与发行人一起承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

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