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( )登记办结后,方可进行基金的募集。基金成立后,( )应当对基金进行备案。
A基金管理人;基金托管人
B基金托管人;基金管理人
C基金管理人;基金管理人
D基金托管人;基金托管人
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(2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,下列说法正确的是()。
A、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报B、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报C、基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报 -
QDII基金在境内募集资金,境外进行投资,其托管业务有一定的特殊性,境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人,由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责,但托管业务的责任仍由()承担。
A.境外托管人
B.境内托管人
C.QDII基金
D.次托管人
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某高净值的投资人直接找到基金托管人,要求其提供基金核算的报表,下列说法正确的是()。
A.该托管人不负责基金核算,但该客户是重要客户,可以为其提供
B.托管人负责基金核算的复核,托管人应让基金管理人提供基金核算的报表,自己履行复核职责。
C.托管人应满足客户要求
D.托管人负责基金核算,但该客户是重要客户,可以为其提供
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(2016年)当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过()%,托管人召集基金份额持有人大会,托管人的法定名称或住所发生变更,发生涉及托管业务的诉讼,托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚,等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方监管局备案。
A.10
B.20
C.30
D.40 -
证券投资基金是指通过公开发售基金份额等筹集资金,由( )管理,( )托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A、基金托管人基金投资人
B、基金托管人基金托管人
C、基金托管人基金管理人
D、基金管理人基金托管人