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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是( )。

  • A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施

  • B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

  • C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

  • D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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  • 下列违约行业中最为严重的是()。

    A.咨询机构延迟提交咨询报告

    B.咨询机构提交的咨询报告存在明显的失误

    C.受托人在咨询工作中弄虚作假,欺骗委托人

    D.咨询机构到期后不提交咨询报告

  • 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供的()活动Ⅰ、证券投资分析Ⅱ、证券投资预测Ⅲ、证券投资建议Ⅳ、证券投资收益保证

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 证券投资基金的性质包括()。

    A、证券投资基金体现了一种信托关系

    B、证券投资基金是一种受益凭证

    C、证券投资基金是一种直接投资工具

    D、证券投资基金是一种间接投资工具

  • 注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。

    A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)

    B.证券投资业务和证券投资咨询业务

    C.证券承销业务和证券投资业务

    D.证券一般业务和咨询类业务

  • 离岸基金包括()。


    A、一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国证券市场的证券投资基金B、一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金C、一国的证券投资基金组织在本国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国证券市场的证券投资基金D、一国的证券投资基金组织在本国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金
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