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关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是()。
A.投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内
B.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内
C.投资银行部门的专业人员离岗后六个月内
D.自营部门的专业人员离岗后三个月内
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多选题下列属于禁止性行为的有()。A:资产评估专业人员签署本人未承办业务的资产评估报告
B:资产评估专业人员允许他人以本人名义从事资产评估业务
C:资产评估专业人员出具或签署虚假评估报告
D:资产评估专业人员出具或签署有重大遗漏的资产评估报告E资产评估专业人员在资产评估报告上签名
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外聘律师的特点包括( )
A、外聘律师是取得法律职业资格和律师执业证书的专业人员
B、外聘律师是处理企业特定法律事务的专业人员
C、外聘律师是企业从外部聘请的法律专业人员
D、外聘律师是专门为企业提供法律服务的专业人员
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资产评估专业人员在执行资产评估业务过程中,应当与其他资产评估专业人员保持良好的工作关系。这里所说的“其他资产评估专业人员”通常包括( )。
A.与资产评估专业人员在同一资产评估机构执业的人员B.与资产评估专业人员不在同一资产评估机构执业,但一起执行联合评估业务的人员C.在执业过程中应提供或接受技术支持的人员D.对资产评估专业人员所执行评估业务中的评估对象在不同时间发表过专业意见的人员E.资产评估专业人员在拓展业务过程中的潜在竞争对手 -
资产评估专业人员在执行资产评估业务过程中,应当与其他资产评估专业人员保持良好的工作关系。这里所说的“其他资产评估专业人员”包括( )。
A.与资产评估专业人员在同一资产评估机构执业B.与资产评估专业人员不在同一资产评估机构执业,但一起执行联合评估业务C.资产评估专业人员不在同一家评估机构执业,但由于知识结构.专业技能.职业资格.所在区域等不同,在执业过程中应提供或接受技术支持D.对资产评估专业人员所执行评估业务中的评估对象在不同时间发表过专业意见E.资产评估专业人员在拓展业务过程中潜在的竞争对手 -
下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员
A、ⅠⅡⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅠⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ