金融财经 - 期货
大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。()
某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表,在向证监会派出机构报送之前,必须经过相关人员签字确认,下列人员不属于上述相关人员的是()。
A.监事会主席
B.期货公司法定代表人
C.经营管理主要负责人
D.财务负责人
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于5年。()
标准仓单签发完毕后,即可用于履行交易所期货合约的实物交割。()
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,做出批准或者不批准的决定。
A.15日
B.30日
C.3个月
D.6个月
在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是()。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院商务主管部门
D.国务院期货监督管理机构
期货交易所、期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。()
客户利用止损指令,既可以有效地锁定利润,又可以将可能的损失降至最低限度,还能以相对较小的风险建立新的头寸。()
未经国家有关主管部门批准,非法经营期货业务,扰乱市场秩序,情节严重的,()。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
B.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
C.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
D.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
因实物交割发生纠纷的,交割仓库住所地为合同履行地。()