目前,我国货币市场工具的发行人一般不包括()。
A.财政部
B.金融机构
C.大型工商企业
D.基金管理公司
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证券公司发行债券应当由()制订方案。
A.发行人聘请的主承销商
B.发行人监事会
C.发行人董事会
D.发行人股东会
E.发行人职工代表大会
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发行人公告的招股说明书上有虚假记载,致使投资者遭受损失的,以下哪些说法正确?( )
A、发行人承担赔偿责任
B、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当与发行人一起承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
C、发行人的保荐人应当与发行人一起承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
D、发行人的控股股东、实际控制人应当与发行人一起承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
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下列金融业务中,属于投资银行业务的有()
A.为工商企业代理证券买卖
B.向工商企业提供中长期贷款
C.投资工商企业股票
D.参与工商企业并购重组
E.向消费者提供消费贷款
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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下()人员进行辅导。Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人Ⅴ.持有发行人3%股份的股东
A. -
下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍()
A、发行人的大股东用土地使用权作价1000万元出资,发行人于2008年1o月报送发行申请文件时,尚未取得该±地的土地使用权证,但预计2009年2月可以取得土地使用权证。发行人律师出具的意见认为:发行人取得土地使用权证不存在法律障碍
B、发行人的一个股东用专利权作价50万出资,发行人于2008年10月报送发行申请文件时,尚未取得该专利的专利权证,但预计2009年2月可以取得专利权证。发行人律师出具的法律意见认为:发行人取得专利权证不存在法律障碍
C、发行人购买了一处办公楼,于2008年1O月报送发行申请文件时,发行人尚未取得该办公楼的相关权属证明,但预计2009年2月可以取得权属证明。发行人律师出具的法律意见认为:发行人取得该办公楼的权属证明不存在法律障碍
D、发行人的一个股东用与别人共有的专利权对发行人出资,发行人于2008年10月报送发行申请文件时,共有方因专利权纠纷已对该股东提起诉讼,目前案件尚未审结