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公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议,中国证监会应当责令其限期改正,并可视情节采取以下措施( )。

A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人股权

B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或控制基金管理公司股权

D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使

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  • 存在两个以上(含两个)管理人共同管理私募基金的,()对投资者承担连带责任。

    A.主要管理人

    B.首席管理人

    C.至少一半管理人

    D.所有管理人

  • (2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,下列说法正确的是()。


    A、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报B、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报C、基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报
  • 下列关于《私募基金管理人登记法律意见书》具体适用情形的说法,错误的是()。

    A.新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金管理人公示平台提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料

    B.已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首次申请备案私募基金产品之前补提《私募基金管理人登记法律意见书》

    C.已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》

    D.已登记的私募基金管理人申请变更控股股东的,应提交《私募基金管理人重大事项 变更专项法律意见书》

  • 关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是()。
    A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报
    B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
    C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
    D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报
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