问题详情
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。Ⅰ.质量控制Ⅱ.合规审查Ⅲ.人员管理Ⅳ.业务审核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相关标签： 咨询机构 证券公司 证券投资 研究报告
未找到的试题在搜索页框底部可快速提交，在会员中心"提交的题"查看可解决状态。
收藏该题
查看答案
相关问题推荐
-
证券投资咨询机构及其投资咨询人员从事投资咨询业务必须遵循一定的行为规范。下列关于行为规范的说法，错误的是（）。
A.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为证券投资人或客户提供证券投资咨询服务B.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或者建议C.证券投资咨询机构向证券投资人或客户提供的投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名D.证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当经业务发生地证券监督管理部门批准 -
如果工程咨询机构提供的咨询报告基本符合约定的条件，但也存在造成一定损失的缺陷，则（）。
A.雇主应向咨询机构支付约定的全部报酬B.咨询机构应减收报酬，已收到全部报酬的应返还一部分给雇主
Ｃ.雇主应扣发和索赔原定支付给咨询机构的全部报酬
D.咨询机构应赔偿雇主的相应损失
-
因不可抗力原因，致使工程咨询机构未能按合同规定完成咨询工作，（）。
A.工程咨询机构应承担责任
B.工程咨询机构不应承担责任
C.应由委托方承担责任
D.应由双方承担责任
-
下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）
A、证券公司是以盈利为目的的企业法人
B、证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
C、证券公司可以设立分支机构
D、证券公司不能进入证券的发行市场
-
以下关于健康教育咨询机构的工作方法理解正确的有（）。
A、在开展精神健康服务中，教育咨询机构也是不可忽视的一部分力量
B、教育咨询机构的工作方法包括宣传精神健康的理念
C、提供咨询治疗，为前来咨询的患者提供心理咨询是精神健康教育咨询机构的工作方法之一
D、医务社会工作者也可以对那些精神健康问题较为严重的人员提供转介服务
E、医务社会工作者可以直接将患者转介到专业的服务机构