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证券公司、证券投资咨询机构应当建立(),安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

A.证券研究报告发布抽查机制

B.证券研究报告发布审阅机制

C.证券研究报告发布定期送审机制

D.证券研究报告发布不定期检查机制

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  • 【单选题】下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是()。


    A、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C、发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
  • 从事发布证券研究报告业务的机构应当建立(),安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

    A.证券研究报告发布抽查机制

    B.证券研究报告发布审阅机制

    C.证券研究报告发布定期送审机制

    D.证券研究报告发布不定期检查机制

  • 证券公司、证券投资咨询机构应当建立(),明确流程,安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。


    A、证券研究报告发布抽查机制B、证券研究报告发布审阅机制C、证券研究报告发布定期送审机制D、证券研究报告发布不定期检查机制
  • 下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时的要求,说法不正确的是()。

    A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度

    B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语

    C.证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

    D.证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失书面或口头承诺

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