财务公司申请开办外汇业务，应当具备以下条件（）。

A、内控制度健全有效

B、健全的外汇业务操作规程和风险管理制度

C、与开办外汇业务相适应的合格的外汇业务从业人员

D、注册资本金中应当包括不低于200万美元或者等值的可自由兑换货币

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• 开办除结汇、售汇以外的外汇业务或增加外汇业务品种,申请人应符合以下条件:()以及银监会规章规定的其他审慎性条件。

  A.主要审慎监管指标符合监管要求

  B.依法合规经营,内控制度健全有效,经营状况良好

  C.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员

  D.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施

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• 以下不属于外汇业务内部控制措施（）

  A、做好外汇业务新产品和服务的制度建设、产品流程建设和系统开发与维护建设，建立风险机制

  B、依照我*行建立的内部控制实施的激励约束机制，将外汇业务各责任单位和全体员工实施内部控制的情况纳入绩效考评体系

  C、各级机构应当结合外汇业务特点和内部控制要求设置内部职能机构，明确职责权限，岗位设置和人员配置应满足内部控制的需要。

  D、总行各外汇业务相关部门加强制度建设，应对所管辖的各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和流程

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• 《中华人民共和国外汇管理条例》中，关于外汇账户的规定，正确的有（）

  A、经营外汇业务的金融机构应当按照规定为客户开立外汇账户

  B、经营外汇业务的金融机构可以根据客户需求，通过外汇账户或不通过外汇账户为其办理外汇业务

  C、经营外汇业务的金融机构应当依法向外汇管理机关报送客户的外汇账户收支及账户变动情况

  D、根据为客户保密需要，经营外汇业务的金融机构可不向外汇管理机关报送客户的外汇账户收支及账户变动情况

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• 外汇局对出借本人额度协助他人规避额度及真实性管理的个人，通过银行以（）予以风险提示。

  A、《个人外汇业务风险提示函》

  B、《个人外汇业务“关注名单”告知书》

  C、《个人外汇业务风险告知书》

  D、《个人外汇业务“关注名单”风险提示函》

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• 个人外忙业务按照交易性质分为（）。

  A、贸易项目个人外汇业务

  B、经常项目个人外汇业务

  C、境内个人外汇业务

  D、境外个人外汇业务

  E、资本项目个人外汇业务

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