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下列情形中,可以担任独立财务顾问的是()。

A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

C、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

D、财务顾问的董事在上市公司任职

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  • 以下属于建设银行新型财务顾问的有()。

    A、私募财务顾问

    B、IPO及再融资财务顾问

    C、定向增发财务顾问

    D、行业分析

  • 下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计入其诚信档案的事项的是()。


    A.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争B.财务顾问主办人与证监会进行专业沟通,并按照证监会提出的反馈意见做出答复C.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
  • 常年财务顾问业务收入归入“财务顾问收入”科目项下的“()”专用账户核算。

    A、“专项财务顾问收入”

    B、“基础财务顾问收入”

    C、“常年财务顾问收入”

    D、“投融资财务顾问收入”

  • 目前,我国对证券业的监管中包括对上市公司的监管。上市公司监管的主要方面有( )。

    A、上市公司业务范围

    B、上市公司信息披露

    C、上市公司治理

    D、上市公司高管薪酬

    E、并购重组

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