按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（　　）。 

A、A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

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• 根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（　　）。

  A、外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司

  B、外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

  C、外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限

  D、境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资

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• 下列有关投资者保护制度的表述中，正确的有()。
  A.投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任B.普通投资者与证券公司发生纠纷的证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欣许等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任C.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝

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• 【单选题】(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）

  
  A、证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D、证券公司可以为股东融资进行担保

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• 资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的风险，从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。

  A．《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》

  B．《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》

  C．《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》

  D．＜证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》

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• 下列各项属于公司关联交易的特点的是（）

  A.关联交易具有隐蔽性

  B.关联交易具有不公平性

  C.关联交易具有事实性

  D.关联交易具有多样性

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