下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。I．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策II．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬III．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资IV．目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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• 证券投资基金具有()特点。

  A．流动性强

  B．证券投资基金具有组合投资、分散风险的好处

  C．证券投资基金具有投资小、费用低的优点

  D．证券投资基金是一种间接的证券投资方式

  E．证券投资基金是由专家运作、管理并专门投资于证券市场的基金

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• 下列违约行业中最为严重的是（）。

  A．咨询机构延迟提交咨询报告

  B．咨询机构提交的咨询报告存在明显的失误

  C．受托人在咨询工作中弄虚作假，欺骗委托人

  D．咨询机构到期后不提交咨询报告

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• 《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述，以下正确的是（ ）。

  A、《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构

  B、《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会

  C、《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据

  D、《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会

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• 注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。

  A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)

  B.证券投资业务和证券投资咨询业务

  C.证券承销业务和证券投资业务

  D.证券一般业务和咨询类业务

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• 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供的()活动Ⅰ、证券投资分析Ⅱ、证券投资预测Ⅲ、证券投资建议Ⅳ、证券投资收益保证

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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