下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司公开发行公司债券Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券Ⅳ.上市公司发行新股

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

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• 下列选项对上市公司收购描述正确的是（　　）。

  A、上市公司的收购人指投资者，而不包括一致行动人

  B、上市公司收购聘请财务顾问的决定权在上市公司

  C、上市公司的收购指取得股份成为上市公司的控股股东

  D、持股比例只是判定拥有上市公司控制权的一个重要因素

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• 以下人员买卖其上市公司股票的情形中，在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（）。

  A.上市公司的董事

  B.持有上市公司5%股份的自然人

  C.上市公司控股股东

  D.持有上市公司3%股份的自然人

  E.上市公司的监事

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• 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（）人员进行辅导。Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人Ⅴ.持有发行人3%股份的股东

  
  A.

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• 上市公司的下列报表需要会计师事务所审计的是（）。
  A.上市公司年报
  B.上市公司季报
  C.上市公司半年报
  D.上市公司月报

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• 上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易所证券上市公司股份，交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的是（）。

  A.权益变动报告公告2日后

  B.上市公司业绩预告披露7日前

  C.上市公司半年披露5日前

  D.上市公司披露7日期

  E.上市公司年度披露5日前

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