金融财经 - 证券从业
保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前，应当对发行人的下列人员进行辅导（）。Ⅰ.发行人的副董事长Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的财务经理Ⅳ.发行人的监事Ⅴ.发行人持股5%以上的自然人股东
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《公司债券发行试点办法》，下列情形不得发行公司债券的是（）。Ⅰ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅱ.最近两个会计年度实现的年均可分配利润少于公司债券1年的利息Ⅲ.最近48个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形V.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
某上市公司M三年前上市，X为其发起人兼控股股东，拥有对M的实际控制权，Y为M的股东，Z为外部投资者。下面各项的假设是各自独立的，则下述说法错误的是（）。Ⅰ.若M进行非公开发行新增股份全部由X以资产认购，发行后X的持股比例未超过30%，则X的增持行为不触发要约收购Ⅱ.若M进行非公开发行新增股份全部由X以资产认购发行前X的持股比例未达30％，但发行后X的持股比例超过30%，则X的增持行为触发要约收购，M可以以本次发行未导致实际控制人发生变化为由向中国证监会申请以简易程序免除发出要约Ⅲ.若M进行非公开发行新增股份全部由X以资产认购，发行前后X的持股比例均超过30%。若之前X的持股比例自上市以来未发生变化且本次增持比例大于2%，则X的增持行为触发要约收购。若上市公司股东大会非关联股东批准同意公司提出该项豁免申请，M就可以向中国证监会提出免除以要约方式增持股份的申请Ⅳ.若Z欲通过非公开发行的方式，使其在”公司中拥有权益的股份达到M已发行股份的35％从而成为M的控股股东，则只要Z承诺3年内不转让其持有的M公司股份且M公司股东大会非关联股东批准同意，Z就可以向证监会提出要约豁免申请Ⅴ.若Y在M公司中拥有权益的股份达到或者超过M已发行股份的30％的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在M公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%，即使在成为控股股东的情况下，也可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约
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A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ
关于收购要约有效期的规定，下列叙述正确的有（）。Ⅰ.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，出现竞争要约的除外Ⅱ.在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约Ⅲ.采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票Ⅳ.收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件，出现竞争要约的除外Ⅴ.出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足10日的，应当延长收购期限
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参与私募债券认购和转让的合格机构投资者，应当符合的条件有（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，但不包括保险公司Ⅱ.注册资本不低于人民币1000万元的企业法人Ⅲ.金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品Ⅳ.经上海证券交易所认可的其他合格投资者Ⅴ.合伙人认缴出资总额不低于人民币3000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
马柯威茨模型的理论假设包括（）。Ⅰ.投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量投资风险Ⅱ.不允许卖空Ⅲ.投资者是不知足的和风险厌恶的Ⅳ.市场是中性的
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
在上市公司重大资产重组中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目，交易价格公允性的关注点包括（）。Ⅰ.上市公司是否提供标的资产的评估报告和技术说明Ⅱ.是否充分考虑合并双方的股票市价Ⅲ.评估报告与盈利预测报告间是否存在重大矛盾Ⅳ.评估方法选择是否得当
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A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅳ
差价期权一般持有（）。Ⅰ.两个或多个看涨期权Ⅱ.两个或多个看跌期权Ⅲ.一个看涨期权Ⅳ.一个看跌期权
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A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
减少税收降低税率，扩大免税范围的经济效应有（）。Ⅰ.消费增加Ⅱ.消费减少Ⅲ.社会供给增加Ⅳ.社会供给减少
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A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列关于中小板上市公司的说法中，正确的有（）。Ⅰ.由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过二分之一Ⅱ.单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一Ⅲ.上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一Ⅳ.最近三年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一Ⅴ.公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ