金融财经 - 证券从业

某公司拟采取非公开方式分行公司债券，以下可以参与认购的投资人有（）。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有发行人10%股份的股东Ⅲ.证券公司Ⅳ.总资产不低于人民币一千万元的企业法人Ⅴ.名下有200万价值的房产和100万元现金资产的个人投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

关于发审委的组成结构，下列说法正确的有（）。Ⅰ.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任Ⅱ.主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职Ⅲ.主板发审委委员中，中国证监会的人员10名，中国证监会以外的人员15名Ⅳ.发审委设会议召集人Ⅴ.创业板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

关于市值回报增长比（PEG），下列说法正确的有（）。Ⅰ.当某只股票的市值率较高时，其PEG值可能适中Ⅱ.当PEG大于1时，股票的价值可能被高估Ⅲ.当PEG等于1时，估值充分反映未来业绩的成长性Ⅳ.当PEG小于1时，股票的价值可能被低估

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上市公司所属企业到境外上市，必须符合的条件有（）。Ⅰ.上市公司在最近三年连续盈利Ⅱ.上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%Ⅲ.上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%Ⅳ.上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%Ⅴ.所属企业为上市公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

上市公司发行公司转换债券应具备（）条件。Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%Ⅲ.近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在创业板上市的公司存在下列（）情形之一的，控股股东、实际控制人应当在通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份前刊登提示性公告。Ⅰ.预计未来六个月内出售股份可能达到或超过上市公司股份总数5%以上的Ⅱ.出售后导致其持有、控制上市公司股份低于50％的Ⅲ.出售后导致其持有、控制上市公司股份低于30％的Ⅳ.出售后导致其持有、控制上市公司股份低于5％的Ⅴ.出售后导致其与第二大股东持有、控制的比例差额少于5％的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

外汇储备规模过量的影响包括（）。Ⅰ.加大本币的基础货币发行，增加货币供给量Ⅱ.可能加剧外资导入型通货膨胀Ⅲ.带来本币升值压力Ⅳ.金融危机

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

移动平均线指标的特点有（）。Ⅰ.追踪趋势Ⅱ.滞后性Ⅲ.被动性Ⅳ.助涨助跌性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

以下属于周期型行业的产品是（）。Ⅰ.计算机Ⅱ.钢铁Ⅲ.汽车Ⅳ.食品

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

关于向参与网下配售的询价对象配售股票，下列说法正确的有（）。Ⅰ.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，不能与网上发行同时进行Ⅱ.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%Ⅲ.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%Ⅳ.本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%Ⅴ.股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量Ⅵ.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于2个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ