金融财经 - 基金从业

私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是（　）。

A.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案

B.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公示状态

C.在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行

D.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示

下列关于股权投资基金募集机构的表述，正确的是（　）。

A.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金

B.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法

C.股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法

D.基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法

UCITS五号指令的改革计划不包括（　）。

A.完善货币市场基金的规则

B.完善收益回报政策

C.完善信息披露

D.加强托管人的责任

关于中位数，以下说法错误的是（　）。

A.有时候一组样本有两个中位数

B.一组样本有一个中位数

C.通常用中位数来作为评价基金经理业绩的基准

D.中位数是上50%的分位数

主动投资的目标不包括（　）。

A.缩小主动风险

B.缩小跟踪误差

C.提高信息比率

D.扩大主动收益

下列关于公司型基金的表述中，正确的是（　）。

A.是独立的法人机构

B.依据基金合同营运基金

C.基金持有者的权利相对较小

D.是不具有独立法人的机构

某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（　）。

A.利率风险

B.汇率风险

C.股票市场的系统性风险

D.重点持仓的个股风险

关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（　）。

A.一般在新老股东之间发生

B.体现了对股权投资方利益的保护

C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利

D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利

关于证券交易的印花税，以下表述错误的是（　）。

A.目前，我国股印花税为双边征收，税率为01%

B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用

C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取

D.印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金

关于投资者教育，以下表述错误的是（　）。

A.投资者教育可以等同于投资咨询

B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式

C.从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式

D.不存在一个广泛适用的投资者教育计划

E.基金资产60%投资于债券的为债券型基金

F.基金资产60%投资于股票的为股票型基金

G.货币市场基金仅投资于货币市场工具

H.基金中基金仅投资于其他基金份额

I.基金份额持有人可参与基金投资运作

J.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

J.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼