金融财经 - 基金从业

关于私募股权的概念，以下表述正确的是（　）。

A.通常采用非公开募集的形式筹集资金

B.投资仅包含股权投资，不包含债权

C.私募股权投资是指对已上市公司的投资

D.可在公开市场上进行交易流动性较好

关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（　）。

A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任

B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任

C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议

D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定

关于并购投资，下列说法错误的是（　）。

A.并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金流并呈现出稳定增长趋势的企业

B.企业如果进行杠杆收购，对于其现金流的要求不高

C.管理层收购使企业的经营者变成企业的所有者

D.杠杆收购是应用最广泛的形式

关于股票的票面价值，下列说法中错误的是（　）。

A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积

B.以面值发行的股票称之为平价发行

C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和

D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义

关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是（　）。

A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险

B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头

C.具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点

D.衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资产

下列关于回购协议的表述，错误的是（　）。

A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年

D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方

假设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法正确的是（　）。

A.资产和资产的投资收益存在相关性

B.分散投资资产和资产可以达到比单独投资与资产更高的预期收益率

C.分散投资资产和资产较单独投资资产或资产可以降低整个投资组合收益的波动性

D.资产的预期收益率等于资产的预期收益率

QDII基金的下列行为符合证监会规定的有（　）。

A.购买不动产和房地产抵押按揭

B.购买实物商品

C.借入临时用途现金比列不超过基金净值的5%

D.购买贵金属或代表贵金属的凭证

以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（　）。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（　）。

A.该基金管理人的从业人员

B.该基金销售机构的从业人员

C.通过基金从业资格考试的个人

D.该基金托管人的从业人员