金融财经 - 基金从业

以下关于普通股的说法，正确的选项是（　）。

A.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化

B.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权

C.普通股股东有权在公司支付债券和优先股股息之前分配股利

D.普通股均可在股票交易所交易

对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中，错误的是（　）。

A.中国证券投资基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请

B.在私募基金完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单

C.中国证券投资基金业协会通过私募基金管理人公示平台对外公示

D.新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将暂缓登记

关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是（　）。

A.资产流动性低的房地产企业

B.资产流动性低的金融企业

C.资产流动性高的金融企业

D.以上均不对

关于均值/中位数与分位数，以下说法错误的是（　）。

A.对同一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值

B.有些时候，一组数据的均值与中位数相同

C.中位数就是上50%分位数

D.投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准

下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是（　）。

A.排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限

B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业

C.排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人

D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触

下列关于回购协议的说法，错误的是（　）。

A.回购协议的抵押品以金融债券为主

B.证券的出售方为资金借入方，即正回购方

C.证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方

D.回购协议本质上是一种证券抵押贷款

减少回购交易信用风险的方法有（　）。

A.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求

B.降低抵押率的要求

C.不接受短期国债为抵押品

D.接受不容易变现抵押物的要求

关于技术分析的描述中，错误的是（　）。

A.技术分析通过股份、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为，来推测未来价格的变动趋势

B.技术分析通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势

C.技术分析的三项假定包括：市场行为涵盖一切信息；股票不具有趋势性运动规律；历史会重演

D.技术分析方法认为资产价格运动遵循可预测的模式

下列选项中，不属于可以被其他合伙人决议除名的情形是（　）。

A.未履行出资义务

B.因故意或者重大过失给合伙企业造成损失

C.执行合伙事务时有不正当行为

D.个人债务过大

下列不属于内控健全性原则的是（　）。

A.内部控制应当包括公司的各项业务

B.内部控制应当包括公司的各个部门（或机构）和各级人员

C.涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

D.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果